The webinar covers: • IMPORTANCIA DE LA ADUDITORÍA INTERNA, EN LA MEDIDA, SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD ISO 9001:2015 • PLANIFICACIÓN, ESTRUCTURA Y REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA • RESULTADOS DE LA AUDITORÍA INTERNA. NO CONFORMIDADES COMO OPORTUNIDADES DE MEJORA Presenter: Este seminario será presentado por Antonio Sole Cabanes , PECB Certified Trainer y Director en Consultor y Formador Textil. Link of the recorded session published on YouTube: https://youtu.be/J8rD3pzStg4

1. ASOLENGIN
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AUDITORIA INTERNA EN ISO 9001 COMO
HERRAMIENTA DE MEJORA CONTINUA
2 de enero de 2016

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La norma ISO 19011 define Auditoria como:
Proceso sistemático, independiente y
documentado para obtener evidencias de la
auditoria, y evaluarlas de manera objetiva, con
el fin de determinar el nivel de cumplimiento de
los criterios de auditoria.
Evidencia de la Auditoria:
Registros, declaraciones de hechos o cualquier
otra información, que son pertinentes para los
criterios de auditoría, y que son verificables.
Criterios de Auditoria:
Grupo de políticas, procedimientos o requisitos,
usados como referencia, y contra los cuales se
compara la evidencia de auditoria.

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Tipos de Auditoria:
AUDITORIA INTERNA o de PRIMERA PARTE,
donde la organización audita su propio Sistema de
Gestión.
AUDITORIA EXTERNA, que se denomina de
SEGUNDA PARTE cuando el Sistema de Gestión es
auditado por auditores externos, en nombre de
alguna de las partes interesadas de la organización.
Por ejemplo, auditoria de cliente a proveedor.
Se denomina de TERCERA PARTE, cuando el
Sistema de Gestión es auditado por auditores
independientes externos. Por ejemplo, Auditoria de
Certificación.

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Beneficios de la Auditoria Interna:
A partir de la auditoria interna, podemos
• Identificar oportunidades de mejora
• Aportar valor a la organización
Por tanto, la Auditoria Interna se convierte en una POTENTE
HERRAMIENTA DE MEJORA CONTINUA para la organización.
Aspectos como SEGUIMIENTO, MEDIDA, ANÁLISIS y EVALUACIÓN,
están directamente relacionados con la realización de Auditorias
Internas del Sistema de Gestión de la Calidad.

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ISO 9001:2015 en su punto 9.2 Auditoria Interna, indica:
La organización debe planificar las auditorias internas a
intervalos definidos, de forma que recoja información del
Sistema de Gestión de la Calidad, en los siguientes
aspectos:
Es conforme a:
• Los requisitos correspondientes de la
organización, recogidos en el SGC
• Los requisitos exigidos por la Norma
• Está efectivamente implementado y mantenido

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Auditoria Interna y Oportunidades de mejora:
Entendiendo la Auditoría Interna como un mecanismo con capacidad de
detectar desviaciones respecto al standard, se convierte en una
excelente fuente de identificación de oportunidades de mejora, a partir
de las correspondientes ACCIONES DE MEJORA.
Una desviación o No Conformidad, se
refiere al incumplimiento de un
determinado requisito.
Su identificación y corrección, se
transforma inmediatamente en una mejora
del SGC.
AUDITORIA INTERNA Y MEJORA CONTINUA ESTÁN EN
RELACIÓN DIRECTA

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Principales objetivos y actividades de la Auditoria Interna:
• Evaluar el cumplimiento de los objetivos marcados en el SGC
• Evaluar el eficiente desempeño del SGC
• Evaluar la adecuada gestión de los riesgos
• Evaluar la eficacia y eficiencia de los procesos y controles
• Coordinar las auditorias internas y externas
• Evaluar la mejora continua
• Evaluar la adecuada revisión por parte de
la dirección, del SGC
• Etc

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Gestión de la Auditoria Interna:

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Planificación de la Auditoria Interna:
• Desarrollo de los objetivos del programa de auditoria
• Funciones y responsabilidades de las personas que gestionan el
programa de auditoria
• Competencia de las personas responsables de gestionar el programa
de auditoría
• Determinación del alcance del programa de auditoría
• Evaluación de riesgos del programa de auditorías
• Establecimiento de procedimientos de programa de auditorías
• Identificación de recursos del programa de auditoría
• Establecer la planificación temporal de las auditorias internas

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Definir el programa de Auditoria Interna, punto 3.13 de ISO 19011:
Las auditorias estarán gestionadas según el ciclo PDCA ya visto, y se
programarán en el tiempo para cubrir todo el SGC, de forma que se audite
completamente, al menos una vez al año.
El tamaño y la complejidad de la organización, condicionarán el programa de
auditoria interna.
Según el punto 5.3.1 de ISO 19011, el programa de auditoria interna deberá:
• Comunicarse a las partes interesadas
• Definir objetivos, alcance y criterios en cada auditoria
• Coordinar las auditorias internas, con el normal
funcionamiento de la organización
• Asegurar la competencia de los equipos auditores
• Proveer de los recursos necesarios a los equipos de auditoria
• Cumplir fechas y tiempos planificados para cada auditoria
• Registrar adecuadamente todas las actividades de la auditoria

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Competencia y evaluación de auditores internos:
CONOCIMIENTOS Y
HABILIDADES
CARACTERISTICAS
PERSONALES
EDUCACIÓN
EXPERIENCIA
LABORAL Y EN
AUDITORIAS
FORMACIÓN COMO
AUDITOR INTERNO
CRITERIOS DE EVALUACIÓN
MÉTODO DE EVALUACIÓN
EVALUACIÓN

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Realización de la Auditoria Interna:
Para una correcta realización de la auditoria interna, es conveniente:
• Conocer los principios, procedimientos y técnicas de auditoria
• Conocer el Sistema de Gestión que se va a auditar
• Conocer los requisitos legales que son de aplicación
• Conocer y entender los procesos de la organización
• Conocer la gestión de riesgos, con objeto de poderlos
determinar y evaluar
El auditor interno, debe de ser:
• Independiente
•Objetivo
• Imparcial

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Planificación del programa continuo de Auditoria Interna:
• Definición de los objetivos del programa de auditoria
• Funciones y responsabilidades del equipo auditor
• Definición del alcance del programa de auditoria
• Evaluación de riesgos del programa de auditoría
• Definición de procedimientos del programa de auditoria
• Identificación de recursos del programa de auditoria
Ventajas de un programa continuo:
• Rápida detección de no conformidades
• Optimización de las auditorias
• Seguimiento y control continuos
• Mayor capacidad de análisis y gestión

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Recursos en el programa de Auditoria Interna:
Recursos económicos
Recursos logísticos Recursos humanos
Herramientas de auditoria
Auditoria de políticas y procedimientos

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Actividades en una Auditoria Interna:
• Inicio de la auditoria
• Revisión de la documentación
• Preparación de las actividades “in situ”
• Realización de las actividades “in situ”
• Preparación, aprobación y distribución del
informe de auditoria
• Finalización de la auditoria
• Seguimiento de la auditoria

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Etapas de la Auditoria Interna:
INICIO DE LA
AUDITORIA
PREPARACIÓN DE
LAS ACTIVIDADES
DE AUDITORIA
REALIZACIÓN DE
LAS ACTIVIDADES
DE AUDITORIA
PREPARACIÓN Y
DISTRIBUCIÓN DEL
INFORME DE
AUDITORIA
FINALIZACIÓN DE
LA AUDITORIA
SEGUIMIENTO DE
LA AUDITORIA

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Realización de la Auditoria Interna:
Para una correcta auditoria, deberemos tener en cuenta:
• Identificar adecuadamente las fuentes de información
• Utilización de procedimientos de auditoria adecuados
• Determinar las evidencias de la auditoria
• Evaluación de las evidencias de la auditoria,
respecto a los criterios de auditoria
• Determinar los hallazgos de la auditoria
• Revisión de la auditoria
• Documentar las conclusiones de la auditoria

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Resultados de la Auditoria Interna:
Los resultados de la auditoria deben contemplar entre otros:
• Adecuación a los requisitos del SGC
• Adecuación a los requisitos de la organización
• Adecuación a los requisitos de las partes interesadas
• Evidencias y hallazgos
• Desviaciones: no conformidades
• Puntos fuertes del SGC
• Desempeño del SGC
• Determinación de riesgos potenciales
• Oportunidades de mejora
• Recomendaciones de mejora

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No Conformidades en Auditoria Interna:
Según ISO 9000:2005 una no conformidad es un incumplimiento de un
requisito.
Podemos diferencar entre dos tipos de no conformidades:
• No Conformidad menor
• No Conformidad mayor
Ejemplos de no conformidades pueden ser, por ejemplo:
• Documentación no adecuada a los requisitos del SGC
• Control inexistente en uno de los requisitos del producto
• Control existente, pero que no es efectivo, ya que no
proporciona la información necesaria.

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Documentación de las No Conformidades de la Auditoria Interna:
Una adecuada documentación de las no conformidades detectadas,
deberá tener en cuenta los siguientes aspectos
• Evidencias que soportan los hallazgos de no conformidad
• En función de los criterios de auditoria, describir los
requisitos incumplidos
• Descripción detallada de la no conformidad
El informe de no conformidad, debe ser concreto y relacionado con el
correspondiente requisito del SGC
No debe ser ambiguo, sino todo lo más concreto y preciso posible, con
objeto de que sea fácilmente entendible

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HALLAZGOS
PUNTOS
FUERTES
OPORTUNIDES
DE MEJORA
CONFORMIDAD
NO
CONFORMIDAD
PUNTOS
DÉBILES
RIESGOS
Hallazgos de la Auditoria Interna:

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Ejemplo de informe de No Conformidad:
No Conformidad Nº 5 Cliente: Textil ABC Registro: Nº 2345
Proceso: Concienciación Punto: 7.3 Lugar: Barcelona
Criterio de auditoria: La organización debe asegurar que todas las
personas de la misma, conozcan y tomen conciencia de la Política de
Calidad
Descripción de la No Conformidad: En una muestra de 35 personas
entrevistadas, sólo 10 son conscientes y conocen la Política de Calidad
de la empresa
Recomendación: Establecer una sesión de información y concienciación, a
todas las personas de la organización, respecto a la Política de Calidad y a
los Objetivos de la misma.
Auditor: J. Pérez Fecha: 2/01/2016 No Conformidad: Mayor
Menor
X

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Seguimiento de las No Conformidades:
El auditor interno, debe realizar un seguimiento de las acciones
correspondientes definidas, para corregir las No Conformidades
La persona a cargo de la corrección de las no conformidades, debe informar
al auditor del progreso de las acciones implantadas
La tarea del auditor interno, se limita a validar los planes de acciones
correctivas implantados
No es obligatorio que todas las acciones correctivas, sean implantadas de
modo inmediato.

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Auditoria Interna y mejora continua:
HERRAMIENTA
SISTEMATICA
DOCUMENTADA
INDEPENDIENTE
NO CONFORMIDADES
OPORTUNIDADES DE MEJORA
DETECCION DE RIESGOS
ACCIONES COORECTIVAS
SEGUIMIENTO DE ACCIONES
MEJORA CONTINUA

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MUCHAS GRACIAS POR SU TIEMPO
Quedo a disposición de sus preguntas
Antonio Solé Cabanes
CONSULTOR – FORMADOR
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Tel: +34 636916287
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