Aplicación de técnicas del PbR en programación para presupuestación en gobierno estatal

1. Presupuesto basado en Resultados (PbR) Cómo aplicar esta técnica en la programación para la presupuestación 2011 en un Gobierno Estatal

3. Docs Haaz

8. Plazos para la instrumentación de la armonización contable Responsable Fecha Límite Acción Federación y entidades federativas 31/12/2012 (Transitorio Cuarto. Fracc. III.) Efectuar registros contables del patrimonio y su valuación Generar Indicadores de Resultados sobre el Cumplimiento de las metas Emitir información contable, presupuestaria y programática en las páginas de internet Federación y entidades federativas A partir del ejercicio 2012 (Transitorio Cuarto. Fracc. IV.) Emitir Cuentas Públicas conforme a LGCG y publicarlas Ayuntamientos y Demarcaciones Territoriales del DF 31/12/2012 (Transitorio Quinto) Emitir información pública y elaborar Cuentas Públicas con apego a la LGCG

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21. Planeación Programación-Presupuestación Aprobación Ejecución Control y Seguimiento Evaluación Rendición de cuenta Docs Haaz

22. Si no se prepara y se evalúa bien un Presupuesto de Egresos.. Docs Haaz Planeación Programación Presupuestación Normativo Ejecutor Lo que quería el beneficiario

23. Objetivos Nacionales / Estatales Ejes de política pública Objetivos Estrategias Objetivos de los programas del PED Estrategias Líneas de acción Objetivos estratégicos de las entidades Fin Propósito Componente Actividad Indicadores Matriz de indicadores (marco lógico) Grupo Funcional Función Subfunción Actividad Institucional Ppp – Objetivos - Indicadores Categorías y elementos programáticos Programas /procesos y proyectos PND/PED Programas del PED Programación y Presupuestación Objetivos La planeación estratégica y el PbR Medios de verificación Supuestos Marco legal

24. PLANEACIÓN, MONITOREO Y EVALUACIÓN PARA RESULTADOS Insumos Procesos Productos Resultados Impactos Ejercicio Resultados Niños vacunados Acciones de vacunación Médicos, vacunas … Disminución de morbilidad Esperanza de vida Evaluación Seguimiento Ejemplo: Docs Haaz

25. ¿Que es la Matriz de Marco Lógico?

26. INDICADORES /METAS MEDIOS DE VERIFI- SUPUESTOS CACION RESUMEN NARRATIVO FIN PROPOSITO COMPONENTES ACTIVIDADES RESUME LOS PRINCIPALES RESULTADOS DE UN PROYECTO O PROGRAMA: SEGUIMIENTO Y EVALUACION INFORMACIÓN A GENERAR PARA PRESUPUESTO Y CUENTA PÚBLICA

27. INDICADORES /METAS MEDIOS DE VERIFI- SUPUESTOS CACION RESUMEN NARRATIVO FIN PROPOSITO COMPONENTES ACTIVIDADES LÓGICA HORIZONTAL L O G I C A V E R T I C A L

29. MARCO LOGICO El MARCO LOGICO es una herramienta de gestión DISEÑO EJECUCION EVALUACION Utilizado en distintas etapas de un programa cualquier programa fomento productivo, social Transporte, militar, Investigacion, etc Terminología Uniformes = Reduce ambiguedades Aporta formato preciso sobre objetivos, indicadores, metas y riesgos

31. La lógica de la metodología Marco Lógico

32. La cadena de objetivos en la matriz Un programa es una cadena de relaciones MEDIOS-FINES Transformación deseada Procesos Actividades Productos (Componentes) Resultados (Propósito) Impactos (Fin)

33. QUE SON Y COMO SE DEFINEN LOS OBJETIVOS EN EL MARCO LOGICO? SON LOGROS O EXITOS REALES ESPERADOS ESTAN ORIENTADOS A RESOLVER PROBLEMAS CONCRETOS SE ESCRIBEN COMO ALGO LOGRADO SE PLANTEAN EN DISTINTOS NIVELES DE IMPORTANCIA , DESDE LO MAS GENERAL A LO MAS ESPECIFICO SE DEFINEN EN FRASES PRECISAS Y BREVES

34. Vertical MEDIOS FINES si si si PROPÓSITO COMPONENTES ACTIVIDADES FIN si INSUMOS PRESUPUESTO

35. OBJETIVOS: FIN corresponde al objetivo de desarrollo de nivel superior de importancia estala, sectorial o regional o municipal a cuyo logro contribuirá el programa a mediano o largo plazo

36. Vertical PROPÓSITO COMPONENTES ACTIVIDADES FIN A qué objetivo estratégico contribuye el programa? ¿A que objetivo estratégico contribuye el programa? Indica cómo el programa contribuirá a solucionar un problema de desarrollo **CONTRIBUIR SUPERAR POBREZA A ELEVAR LA RENTABILIDAD DE LA AGRICULTURA CAMPESINA ** CONTRIBUIR A REDUCIR LA POBREZA DE LAS FAMILIAS DE LAS REGIONES NORTE LA SOLUCION DEFINITIVA Y TOTAL DE UN PROBLEMA REQUIERE DE VARIOS PROGRAMAS IMPACTO

37. OBJETIVOS: PROP Ó SITO Corresponde a la situación esperada (resultado) en la población objetivo al disponerse de los bienes y servicios proporcionados por el programa. Habitualmente esta situación se expresa como: UN CAMBIO EN LA POBLACION OBJETIVO ATENDIDA POR UN PROGRAMA RESPECTO DE UN GRUPO DE CONTROL O PROMEDIO NACIONAL ¿QUE SE ESPERA LOGRAR CON EL PROGRAMA?

38. Vertical PROPÓSITO COMPONENTES ACTIVIDADES FIN Qué RESULTADO espero lograr con el programa? ES LA TRANSFORMACION O CAMBIO LOGRADO UNA VEZ QUE EJECUTE TODOS LOS COMPONENTES UN PROGRAMA O PROYECTO TIENE UN SOLO PROPOSITO ** Se ha incrementado la productividad y rentabilidad de la cadena apícola ¿Por qué el programa es necesario para los/las beneficiarios/as? RESULTADOS

39. CONTRIBUIR A MEJORAR LOS INGRESOS DE LA POBLACIÓN RURAL Y PESQUERA PROMOVIENDO LOS PROCESOS DE AGREGACIÓN DE VALOR Productores agropecuarios, pesqueros, acuícolas y rurales incrementan los activos productivos de sus unidades económicas rurales P F EFECTO O CAMBIO

40. CONTRIBUIR A LA SUSTENTABILIDAD AMBIENTAL ASOCIADA A LA DEFORESTACIÓN DE LOS BOSQUE NACIONALES Se han incrementado los índices de forestación y reforestación de los bosques de México P F EFECTO O CAMBIO

41. CONTRIBUIR AL DESARROLLO DE CAPACIDADES NUTRICIAS DE LA POBLACIÓN QUE HABITA EN LOCALIDADES RURALES. Localidades rurales entre 200 y 2.500 habitantes de alta y muy alta marginación, abastecidas en forma económica, eficiente y oportuna, de productos básicos y complementarios de calidad P F EFECTO O CAMBIO

42. FIN CONTRIBUIR A INCREMENTAR LA INTEGRACIÓN SOCIAL DE LA INFANCIA Y ADOLESCENCIA MEXICANA, REDUCIENDO SU CONDICIÓN DE VULNERABILIDAD. PROPOSITO Se han mejorado los sistemas de protección y el desarrollo integral de Infancia, en el marco de la Convención de los Derechos del Niño EFECTO O CAMBIO

43. Vertical PROPÓSITO COMPONENTES ACTIVIDADES FIN ¿Cómo lograré el propósito? SON TODOS LOS DIFERENTES BIENES, SERVICIOS, OBRAS, ESTUDIOS QUE SE REQUIEREN PARA LOGRAR EL PROPOSITO LOS COMPONENTES ESTAN FORMADOS POR UN CONJUNTO DE ACTIVIDADES SIMILARES Un programa tiene entre 4-5 componentes PRODUCTO

44. CONTRIBUIR A MEJORAR LOS INGRESOS DE LA POBLACIÓN RURAL Y PESQUERA PROMOVIENDO LOS PROCESOS DE AGREGACIÓN DE VALOR Productores agropecuarios, pesqueros, acuícolas y rurales incrementan los activos productivos de sus unidades económicas rurales Otorgamiento de apoyos para la inversión en sistemas de riego tecnificado en unidades económicas agrícolas P F Difusión del Programa realizada y focalizada en la Población Objetivo SI

45. CONTRIBUIR AL DESARROLLO DE LAS CAPACIDADES NUTRICIAS DE LA POBLACIÓN QUE HABITA EN LOCALIDADES RURALES. Localidades rurales entre 200 y 2,500 Habitantes de alta y muy alta marginación, abastecidas en forma económica, eficiente y oportuna, de productos básicos y complementarios de calidad Sistema de abasto operando en localidades rurales beneficiadas P F SI

46. CONTRIBUIR A LA SUSTENTABILIDAD AMBIENTAL ASOCIADO A LA DEFORESTACIÓN DE LOS BOSQUE NACIONALES Se han incrementado los índices de forestación y reforestación de los bosques de México Programa de Asis. Técnica a Productores para la re/forestación Operando eficazmente P F SI Campañas de Prevención de incendios Forestales realizadas Sistema oportuno de Alerta y control de incendios forestales

47. CONTRIBUIR A INCREMENTAR LA INTEGRACIÓN SOCIAL DE LA INFANCIA Y ADOLESCENCIA MEXICANA, REDUCIENDO SU CONDICIÓN DE VULNERABILIDAD Se han mejorado los sistemas de protección y el desarrollo integral de Infancia, en el marco de la Convención de los Derechos del Niño Centros de protec ción de infancia operando en coherencia con los derechos del Niño P F SI Campañas de Prevención de las PFTI realizadas Programa de Protección social A NN vulnerables implementado

48. Vertical PROPÓSITO COMPONENTES ACTIVIDADES FIN ¿Cómo se producirán los componentes? SON LAS ACCIONES O TAREAS NECESARIAS PARA PRODUCIR CADA UNO DE LOS COMPONENTES SON LAS ACCIONES OPERATIVAS REALIZADAS DURANTE EL PERIODO DE EJECUCION DEL PROYECTO LAS ACTIVIDADES TIENEN ASIGNADAS EN FORMA DIRECTA LOS RECURSOS: HUMANOS, MATERIALES, FINANCIEROS E INFRAESTRUCTURA PROCESOS

49. INDICADORES DE DESEMPEÑO PROGRAMA Tiempo Proceso Producto Resultados Intermedios Impacto I N S U M O S

50. EL MODELO PROGRAMÁTICO PRESUPUESTAL Docs Haaz

54. FIN PROPÓSITO COMPONENTES ACTIVIDADES MML / MIR POA PED Objetivo Estratégico / Elemento de visión Línea de acción Objetivo táctico Bienes y Servicios Actividades para generar los bienes y servicios ELEMENTOS DE INFORMACIÓN COMUNES HERRAMIENTAS DEL PBR Y EL POA

57. INDICADORES /METAS MEDIOS DE VERIFI- SUPUESTOS CACION RESUMEN NARRATIVO FIN PROPOSITO COMPONENTES ACTIVIDADES INFORMACIÓN A GENERAR PARA PRESUPUESTO Y CUENTA PÚBLICA RESUME LOS PRINCIPALES RESULTADOS DE UN PROYECTO O PROGRAMA: SEGUIMIENTO Y EVALUACION

59. INDICADORES DE DESEMPEÑO Es una herramienta que entrega información cuantitativa respecto del logro o resultado de los objetivos del programa Para los legisladores y los Directores Información sobre resultados de largo plazo Es una herramienta de gestión que entrega información cuantitativa Para los gerentes de programas y staff Información sobre los procesos, insumos, Productos y resultados intermedios

60. UN INDICADOR ES UNA SEÑAL , UN AVISO , QUE NOS ENTREGA INFORMACI ÓN SE RELACIONA DIRECTAMENTE Y SIEMPRE CON UN OBJETIVO Elevar la calidad de la educación básica del país Porcentaje de alumnos con niveles de logro Iguales o superiores a “bueno” INDICADORES DE DESEMPEÑO

63. Desarrollo de habilidades Porcentaje de profesionales que logran puntajes “muy bueno” en las pruebas finales del curso. Disminución ausentis- mo escolar Transferencia de Tecnología Mejorar cobertura de atención primaria en salud escolar Incremento de la Tasa de escolaridad Sustentabilidad ambiental Porcentaje de la superficie subsidiada que disminuye niveles de erosión en el suelo. Porcentaje de niños/as matriculados que asisten sistemáticamente a la escuela primaria Porcentaje de proyectos con acompañamiento técnico que terminan exitosamente. Porcentaje de centros de salud dirigidos a la atención primaria de niños/as por cada 100.000 niños/as . Porcentaje de incremento de niños y niñas rurales beneficiarios del programa que terminan la primaria respecto del promedio nacional.

64. Incremento niveles nutrición familiar Porcentaje de familias en localidades 15.000 hab. Atendidas por el programa que mejoran sus niveles de nutrición, respecto media país. Mejorar competitividad Disminuir riesgo Embarazo adolesc. inserción laboral Elevar ingreso Porcentaje de incremento en el ingreso anual de las familias atendidas por el programa respecto al grupo de control. Porcentaje de microempresas de miel que cumplen con requisitos de trazabilidad e inocuidad según norma ISO Tasa de disminución del embarazo adolescentes en las escuelas atendidas por el programa de prevención. Porcentaje de trabajadores sin calificación egresados del programa de capacitación que consiguen un empleo permanente

70. DIMENSIONES DEL DESEMPEÑO CALIDAD Oportunidad Accesibilidad Percepción de usuarios Precisión Porcentaje de respuestas a los Senadores dentro de los límites acordados. Porcentaje de localidades aisladas cubiertas por servicios de educación Porcentaje de aprobación excelente de los talleres de trabajo, por los participantes Porcentaje de contratos terminados por errores Porcentaje de reportes económicos entregados en tiempo acordado Porcentaje de escuelas que cuentan con infraestructura para discapacitados Tasa de fallas efectivas/ Tasa de Fallas esperadas Porcentaje de Población con necesidades especiales que son miembros activos de la Biblioteca

72. FORMULA DE CALCULO Fórmula: Numerador Denominador Total de solicitudes respondidas en el año t Total de solicitudes ingresadas en el año t * 100 * 100

74. Razón entre dos variables con una misma unidad de medida numerador denominador * 100 = X por ciento Igual unidad de medida (personas, Km., solicitudes, etc. 1. Porcentajes (cobertura, focalizaci ón, etc.)

77. F ETAPAS DE LA METODOLOGÍA DE MARCO LÓGICO DEFINICIÓN DEL PROBLEMA B ANÁLISIS DEL PROBLEMA C DEFINICIÓN DEL OBJETIVO D SELECCIÓN DE ALTERNATIVA E IDENTIFICACIÓN DE INVOLUCRADOS A ELABORACIÓN DE MATRIZ DE INDICADORES Programa 1 Programa 2 Programa N

78. Situación Futura deseada Situación inicial brecha PROBLEMA NECESIDAD DE PERSONAS Prioridades SOLUCIONES ALTERNATIVAS RESULTADOS EFECTO TRANSFORMARLA VALOR PUBLICO “ reflexión ordenada sobre un futuro deseado” que justifica la existencia de un Programa, de una Dirección, de una Unidad, etc.

80. EL PUNTO DE PARTIDA PARA CUALQUIER PROGRAMA ES: 1. LA DESCRIPCION DE LA SITUACION ACTUAL QUE CONSTITUYE EL PROBLEMA 2. ANALISIS DE LA POBLACIÓN OBJETIVO QUE TIENE ESE PROBLEMA

92. ARBOL DE EFECTOS el problema amerita solución => Proceder al análisis de las causas Si aparecen efectos importantes

96. ARBOL DEL PROBLEMA El empalme del Arbol de Efectos con el Arbol de Causas genera el Arbol de Causas - Efectos o Arbol del Problema Docs Haaz

97. ARBOL DEL PROBLEMA Docs Haaz Alta mortalidad Grandes daños a la propiedad Descontento con la autoridad comunal Gran número de heridos Altos costos reparaciones Pérdida de votos Altos costos de atención de salud Alta inasistencia laboral Menor calidad de vida Pérdida de productividad Alta tasa de accidentes en la intersección Gran número de peatones cruzando Visibilidad limitada Falta de señalización Exceso de velocidad de los vehículos Imprudencia de los conductores Inexistencia de un puente peatonal Imprudencia de los peatones Gran distancia a semáforos aguas arriba y abajo Hay vehículos estacionados No hay señal de prioridad No hay semáforo

99. CONSTRUCCIÓN DEL ARBOL DE OBJETIVOS Docs Haaz Alta mortalidad Grandes daños a la propiedad Descontento con la autoridad comunal Gran número de heridos Altos costos reparaciones Pérdida de votos Altos costos de atención de salud Alta inasistencia laboral Menor calidad de vida Pérdida de productividad Alta tasa de accidentes en la intersección Gran número de peatones cruzando Visibilidad limitada Falta de señalización Exceso de velocidad de los vehículos Imprudencia de los conductores Inexistencia de un puente peatonal Imprudencia de los peatones Gran distancia a semáforos aguas arriba y abajo Hay vehículos estacionados No hay señal de prioridad No hay semáforo Baja mortalidad Menores daños a la propiedad Satisfacción con la autoridad comunal Pocos heridos Menores costos de atención de salud Bajos costos de reparaciones Se mantiene apoyo electoral Menor inasistencia laboral Mejor calidad de vida Buena productividad Baja tasa de accidentes en la intersección Bajo número de peatones cruzando Buena visibilidad Existe señalización Adecuada velocidad de los vehículos Menor distancia a semáforos aguas arriba y abajo Prudencia de los conductores Prudencia de los peatones Hay señal de prioridad Existe un puente peatonal No hay vehículos estacionados Hay semáforo

102. CONFIGURAR ALTERNATIVAS DE PROYECTO Instalar otros semáforos Campaña educacional Construir Pasarela Prohibir estacionamiento Instalar disco ALTO Instalar semáforo Docs Haaz Alternativa 1 Construir pasarela + Campaña educacional Alternativa 2 Instalar disco ALTO + Campaña educacional +Prohibir estacionamiento Alternativa 3 Instalar semáforo + Campaña educacional +Prohibir estacionamiento

104. ¿DONDE BUSCAMOS LOS OBJETIVOS? Docs Haaz Fin Propósito Compo- nentes Activi- dades

105. Gracias Presentación elaborada con base en cursos del ILPES / CEPAL / SHCP / Haaz

107. [email_address] Sonora, México