1. ESQUEMA DE AUDITORIA
Tabla de Contenido
Descripción de la Empresa
 Historia
 Misión
 Visión
 Organigrama de la Empresa Alma Master C.A
 Descripción De las Sedes
 Descripción detallada de la plataforma hardware y software
Planificación de una Auditoria Ergonómica
 Identificación del Origen de la Auditoria
 Visita preliminar al área que será evaluada
 Objetivos de la Auditoria
- General
- Específicos
 Puntos a Evaluar en la Auditoria(Ejemplo de puntos a evaluar
en la auditoria ergonómica)
- Sistema Visual
- Sistema muscular-esquelético
- Ergonomía Del Puesto De Trabajo Adaptado Y Entorno
De Trabajo
Notas: según el tipo de auditoría ustedes dices los
puntos o aspectos a evaluar.-
 Elaborar planes, programas y presupuestos para realizar la
auditoria
- Programa de Trabajo
- Grupo de Auditores
- Tabla Presupuesto
 Métodos, Procedimiento, instrumentos y herramientas
necesarias para la auditoria

2. ESQUEMA DE AUDITORIA
- Cuestionarios
- Evaluación
 Asignación de Recursos y sistemas computacionales
Ejemplo: Descripción detallada de la plataforma hardware y
software
Hardware:
La empresa cuenta con un total de 60 Computadora
Distribuidas en ambas Sedes, dichas computadoras poseen las
siguientes características:
 PC de Escritorio
- 60 computadores Pentium 4
- 160GB Disco Duro
- 1GB RAM,
- S.O. Windows XP Professional
 Switches Allied Telesyn AT-FS724i de 24 puntos.
 2 Patch panel Cat.Se Quest de 24 puntos.
 Dos Servidor de (servidor de datos). Con las siguientes
características
- Servidor Pentium 4,
- 2GB RAM, DD Sata de 250Gb.
- S.O. Windows 2003 Server
Software con que cuenta ambas sede es:
Sistema operativo
 Windows XP Professional.

3. ESQUEMA DE AUDITORIA
Paquete Ofimatica:
 Microsoft Office 2003
Lenguajes De desarrollo
 Borland C++ Builder 5.0.
 Java 6.0
 Microsoft Visual Studio 2005.
 Star UML.
 Borland Developer Studio 2006.
 Mind Manager 5.5.
 PHP
 Microsoft SLQ Server 2000/2005.
 C Sahrp
Otros
 Adobe Acrobat 8.0.
 Antivirus Kaspersky 7.0
Ejemplo de Plan
Elaborar planes, programas y presupuestos para realizar la
auditoria
Actividades a Realizar
Actividad Visita Preliminar de “AuditSystem
C.A” a “Alma Máster C.A”
 Observaciones preliminares
mediante las cuales se
identificara o se detallara la
problema que presenta la
Organización
 entrevistas previas al
Detalles de Actividad personal que labora en el
Centro de Computo
 Análisis previo del ambiente
a Auditar y del entorno

4. ESQUEMA DE AUDITORIA
Auditable.
 Procedimientos de trabajo y
metodología que seguirá la
auditoria
Auditor Responsable Grupo de Auditores de
AuditSystem
Actividad Elaboración Del Programa de
Auditoria
 Establecer la fecha de inicio
y finalización de la
auditoria.
 Designar cargos jerárquicos
al equipo de auditores
Detalles de Actividad  Se asignan los recursos
necesarios para ejecutar la
auditoria
 Designar a cada auditor las
actividades de las cuales
será responsable
 Petición de planes de
trabajo usados en la
empresa
 Determinación de
herramientas de
recopilación de información
 Determinación de Técnicas
de Evaluación
Auditor Responsable Grupo de Auditores de
AuditSystem
Actividad Presentación y
Evaluación del
Plan de Auditoria
 Se muestra el plan y

5. ESQUEMA DE AUDITORIA
programa de auditoria al
jefe del área a ser
auditada, de manera que
Detalles de Actividad este indique quien guiara la
auditoria y si esta conforme
con lo que se propone en
dicho plan y programa,
para dar inicio al mismo.
Auditor Responsable Grupo de Auditores de
AuditSystem
Actividad Ejecución de la
auditoria
Reunión de Apertura:
 Presentación del equipo de
Auditores a la Dirección del
Centro de cómputo.
 Confirmación del plan de
auditoria y verificación de
que pueda cumplirse.
 Consulta de la forma en la
cual las personas auditadas
acompañaran a los
auditores.
 Confirmación de la
disponibilidad de medios
para el equipo de auditores
de AuditSystem (sala de
reuniones, pases de
seguridad entre otros).
 Confirmación de fecha y
hora de reunión de cierres e
intermedias.
Inicio de la Investigación,
evaluaciones y/o Auditoria:
 Estudio de la
documentación (Políticas,
normas, reglamentos).
 Análisis y evaluación del
entorno de trabajo
Detalles de Actividad (infraestructura del centro
de cómputo, iluminación,
distribución de mobiliario,
verificación de la ergonomía

6. ESQUEMA DE AUDITORIA
del mobiliario, evaluación
de los hábitos de trabajo del
empleado frente el
computador.).
 Aplicación de cuestionarios.
 Realización de entrevistas.
 Análisis de la información
recopilada, las evidencias y
hallazgos durante el proceso
de auditoria.
Reunión del equipo de
Auditores de AuditSystem antes
de la reunión de cierres:
 Revisar la información que
posee cada auditor
 Convenir las conclusiones de
la auditoria.
 Dar inicio a la serie de
recomendaciones.
Auditor Responsable Equipo de Auditores de
AuditSystem
Actividad Elaboración del Informe de
Auditoria
El auditor líder esta comprometido
a realizar el desarrollo del informe
de la auditoria, en cual se detalla
cada paso realizado durante la
Detalles de Actividad auditoria, las fallas encontradas, las
conclusiones y recomendaciones a
las cuales llego el equipo de
auditores de AuditSystem luego de
haber realizado la auditoria
Auditor Responsable Líder del Equipo de Auditores
Actividad Presentación del Informe de
Auditoria

7. ESQUEMA DE AUDITORIA
Culminado el proceso de auditoria
y elaboración de informe se
procederá a realizar la reunión de
Cierre de auditoria con el equipo
Detalles de Actividad de Auditores de AuditSystem y la
Directiva del Centro de computo
en la cual se le hará entrega del
Informe y se le dará las
explicaciones del mismo.
Auditor Responsable Equipo de Auditores

8. ESQUEMA DE AUDITORIA
Programa de Trabajo

9. ESQUEMA DE AUDITORIA
Grupo de Auditores Ejemplo
 Jennellys Sánchez
 Luisana González
 Jesús Mata
 Jacobo Alonso
Auditor Nivel Académico Cargo
Jennellys Sánchez Especialista en Líder de Auditoria
Ergonomía
Informática
Luisana González Ingeniero en Auditora
informática
Jesús Mata Ingeniero en Auditor
Computación
Jacobo Alonso Analista de Auditor
Ergonomía
Informática
EJEMPLO DE PRESUPUESTO:
Tabla Presupuesto a utilizar para la Ejecución de la auditoria
Ergonómica realizada a la Empresa Alma Marte por el grupo de
Auditores de AuditSystem:
Descripción Costo Total
Equipo de Auditores 8000BsF Cada 32000BsF
Auditor
4 portátiles 3500BsF Cada 14000BsF
Portátil
Materiales 1000BsF 1000BsF
Consumibles

10. ESQUEMA DE AUDITORIA
Video Cámara 2000BsF 2000BsF
Cámara Fotográfica 1000BsF 1000BsF
Viáticos 10000BsF 10000
Total 60000BsF
EJEMPLO ORIENTADO A AUDITORIA ERGONOMICA
Métodos, Procedimiento, instrumentos y herramientas necesarias
para la auditoria
Las técnicas de recopilación de información a ser utilizadas son:
1. Entrevistas: las cuales constituyen uno de los medios más
importantes mediante el cual el auditor puede obtener del
personal del área auditada la información requerida para
realizar la evaluación ergonómica del centro de cómputo de la
empresa. El tipo de entrevistas que se realizaran son las
siguientes:
- Entrevistas de Exploración.
- Entrevistas Dirigidas.
- Entrevistas de Comprobación.
2. Observación, representa una técnica muy útil para el auditor ya
que le permite percibir y analizar el comportamiento de la
situación en le área a ser auditada.

11. ESQUEMA DE AUDITORIA
Cuestionarios
Sistema Visual SI NO N/A
¿Considera adecuado el tamaño de los caracteres?
¿Los diferencia todos con facilidad?
Sistema Muscular-Esquelético SI NO N/A
¿Las dimensiones de la superficie de trabajo son
suficientes para situar todos los elementos (pantallas,
teclado, documentos, material accesorio)
cómodamente?
¿El tablero de trabajo soporta sin moverse el peso del
equipo?
Ambiente Laboral SI NO N/A
¿Se dispone de espacio suficiente en torno a su puesto
para acceder a él?
¿La luz disponible en su puesto de trabajo le resulta
suficiente para leer sin dificultad los documentos?

12. ESQUEMA DE AUDITORIA