Open access : définitions, problématiques, panorama en France
1. Open Access : définitions, problématiques,
panorama en France
Christine Ollendorff
Directrice de la Documentation et de la Prospective, Arts et Métiers
Animatrice du GTAO, Couperin
22 octobre 2018
3. Couperin
• 264 membres
• 113 universités
• 29 organismes de recherche
• 88 écoles
Association d’établissements
Négociation ressources documentaires
Réseau national de compétences et
d’échanges en documentation
électronique
Expertise IST
3 groupes de travail
- Cellule ebooks
- GT Indicateurs
- GTAO : Open Access
22 octobre 2018
4. Les grands éditeurs et leur
politique de « partage »
La montée en puissance des
APC
Les coûts exhorbitants des
abonnements/big
deal/licences nationales
Volonté de voir la publication sur
fonds publics profiter à l’ensemble
des entreprises et citoyens
(Europe, OCDE)
Politiques européennes H2020,
Plan S
Baisse des budgets d’achats des
bibliothèques
3 millions d’articles en anglais en 2014
42 500 revues à comité de lecture
CA 2017 éditeurs journaux STM en anglais : 10 billions $
Chiffres STM report 2018
Contexte
22 octobre 2018
Négociations en
tension :
Allemagne, Suède,
France…
5. Définitions
Accès ouvert : accès public
sur internet de manière
gratuite.
Contenu sous droits
Accès libre : accès public +
licence permettant la
réutilisation dans certaines
conditions : par exemple
licence Creative Commons
Open access : accès libre, immédiat,
permanent et en ligne aux articles
scientifiques revus par les pairs
D’après : http://bn.hypotheses.org/11434
22 octobre 2018
6. Les deux voies principales de l’open
access…
D’après : http://bn.hypotheses.org/11434
Voie verte
auto-archivage par les
chercheurs ou archivage
par une tierce personne
des publications
scientifiques dans des
archives ouvertes.
➢ 3 700 archives ouvertes
dans le monde,
➢ Environ 120 en France
Voie dorée
publication d’articles dans
des revues en libre
accès, quel que soit
leur mode de
financement.
➢ Modèle auteur-payeur
➢ Sans financement par
l’auteur
➢ Hybrides
(Chiffres OpenDOAR)
22 octobre 2018
7. Voie verte : que déposer ?
• Articles à différents stades de
publication
– Preprints = version auteur
avant peer review
– Postprints = version auteur
après peer review
– Publications = PDF éditeur
– Documents non publiés
• Selon les autorisations
définies par les éditeurs
(Site Sherpa romeo)
– 79% permettent la mise en
ligne
• Selon les lois / pays
– France : Loi pour une
République Numérique
22 octobre 2018
8. La voie dorée… et ses dérives
Entre pays
Entre domaines
APC élevés = inégalités
Beall’s List 2016
Editeurs prédateurs
Paiement APC + abonnements
Modèle hybride
70% des revues
OA ne facturent
pas d’APC
22 octobre 2018
10. Début 1990’s : chercheurs
• Ginspard = ArXiv : physique
– 1,4 million d’articles en
octobre 2018
• Harnard = cogprint : sciences
cognitives
• Dépôt des pré-publications sur un
serveur
Archives thématiques
Modèle historique de la communication savante
22 octobre 2018
11. Début 2000’s : initiatives communes
• 2000 : pétition “Public Library of Science”
– exiger des éditeurs qu’ils libèrent les
articles 6 mois après publication. A donné
naissance à l’éditeur PLOS
• 2002 : Budapest Open access Initiative
– Définitions de l’open access (les deux
voies)
– Initiative Open Society Institute visant à
lever les obstacles vers l’accès libre
– 994 organisations signataires en novembre
2017
22 octobre 2018
12. 2003 : Déclaration de Berlin
- Adhésion de plusieurs pays et
institutions à une “représentation
générale et accessible du savoir”
- 630 signataires en octobre 2018
dont le CNRS parmi les premiers
signataires
“La dissémination des résultats de
la recherche fait partie intégrante
du processus de recherche”
22 octobre 2018
13. 2000’s : bibliothécaires, logiciels
Création de la norme de moissonnage
OAI-PMH
données ARL
• Entrée en jeu des
bibliothécaires dont les
budgets ne supportent plus
les coûts des revues
• Création d’e-prints et de
dspace, plates-formes
permettant de collecter et
conserver les publications
des organismes et
établissements
22 octobre 2018
14. Les premiers sites
Premières archives ouvertes institutionnelles
• DASH : Harvard
• Orbi : Université de Liège
• Physiologie Animale : Inra
• eDoc : Université Humbolt
Initiatives par pays/organismes
• CCSD (CNRS)
• Pubmed Central (National Library of
Medicine)
• Scielo (Brésil),
• Redalyc (Amérique Latine)
22 octobre 2018
15. A partir de 2005 : politiques institutionnelles
• Peu de dépôts volontaires par
chercheurs (environ 20%)
• Notion de mandat = incitation,
obligation ou droit au dépôt
– Harvard
– Southampton
– Liège
• 664 mandats aujourd’hui
(institutions académiques)*
• Quelques mandats en France :
universités, organismes, grandes
écoles
* Source : ROARMAP
22 octobre 2018
16. 2010’s : les positions s’affirment
Plusieurs pays préconisent la voie verte pour recherches
financées sur fonds publics, avec durées d’embargo
variables
• Lois ou textes : Allemagne, Italie, USA
• Grande Bretagne : après la voie dorée subventionnée
(2012, RCUK), la voie verte (2013, HFCE)
22 octobre 2018
17. 2012-2013 : un changement d’échelle
G8, juin 2013 : l’OA accélère le
processus de recherche et
l’innovation, et favorise
l’économie. Les voies vertes et
dorées doivent être explorées de
manière complémentaire
Commission Européenne, Horizon2020
- politique du Libre Accès pour l’ensemble
des publications financées par des fonds
européens. Objectif : 60% de publi en LA
en 2016, 100% en 2020
- Recommandations aux Etats membres
pour la mise en place de politiques d’open
access
22 octobre 2018
18. Et en France ?
• développer la voie verte
en travaillant sur les
embargos
• inciter plus fortement
les chercheurs à déposer
dans HAL, en lien avec
les archives ouvertes
institutionnelles
• accompagner l’évolution
de l’OA gold
• proposer aux chercheurs
un modèle de contrat de
publication
Discours Ministre ESR G. Fioraso
janvier 2013
7 recommandations dont :
22 octobre 2018
19. Et en France ?
• Lorsqu'un écrit scientifique issu d'une activité de recherche financée au moins pour
moitié par des dotations de l'Etat, des collectivités territoriales ou des établissements
publics, par des subventions d'agences de financement nationales ou par des fonds
de l'Union européenne est publié dans un périodique paraissant au moins une fois
par an, son auteur dispose, même après avoir accordé des droits exclusifs à un
éditeur, du droit de mettre à disposition gratuitement dans un format ouvert, par voie
numérique, sous réserve de l'accord des éventuels coauteurs, la version finale de
son manuscrit acceptée pour publication, dès lors que l'éditeur met lui-même celle-ci
gratuitement à disposition par voie numérique ou, à défaut, à l'expiration d'un délai
courant à compter de la date de la première publication. Ce délai est au maximum de
six mois pour une publication dans le domaine des sciences, de la technique et de la
médecine et de douze mois dans celui des sciences humaines et sociales.
Loi pour une République Numérique
octobre 2016 – Article 30
22 octobre 2018
20. France 2018 : Plan national pour la science
ouverte
Conseiller pour
la science
ouverte auprès
du DGARI
22 octobre 2018
Comité pour la
science
ouverte
21. France : archives ouvertes
Archives ouvertes
institutionnelles
(environ 25)
80 Portails HAL
• INRIA
INSERM
• Universités
• Grandes Ecoles
• …
22 octobre 2018
22. France : les acteurs
Publications
Europe et International
Données de la Recherche
Compétences et
formations
NB : cette diapositive ne prétend pas être exhaustive
Archives
ouvertes
institutionnelles
(environ 25)
80 Portails HAL
• INRIA
INSERM
• Universités
• Grandes
Ecoles
• …
CODORNUM
GTAO
22 octobre 2018
Comité pour la Science Ouverte
23. Plan S – 4 septembre 2018
22 octobre 2018
Groupe de 11
financeurs de la
recherche, dont l’ANR
Peu précis dans ses
modalités d’application
“After 1 January 2020 scientific publications on the results
from research funded by public grants provided by national
and European research councils and funding bodies, must
be published in compliant Open Access Journals or on
compliant Open Access Platforms.”
24. Chercheur
• Souveraineté scientifique : je
veux publier ou je veux
• La prééminence du facteur
d’impact dans les évaluations
• Contraintes : H2020 et
certains programmes,
politiques étatiques
• Le débat sur la qualité du
peer-reviewing
• L’attirance pour les réseaux
sociaux de la recherche :
Researchgate, Academia.edu
(c) Restitution QSEC 2011-2011 groupe Doc en stock
22 octobre 2018
25. Revue
• Les différences thématiques
SHS/STM
• Le choix du freemium = revues.org,
edp-sciences
22 octobre 2018
26. Editeur
• La promotion de la voie hybride = le double dipping
• 40% des APC par Elsevier et Wiley sur APC 2014 du Wellcome Trust
• Création de mégarevues type Plos chez tous les grands éditeurs
• La volonté d’affaiblir la voie verte, cf politique « de partage »
d’Elsevier
• Périodes d’embargo plus longues
• Politiques de partage confuses, décourageant les chercheurs
• Appropriation des archives ouvertes en fournissant les métadonnées
• L’open access, source de profits supplémentaires pour les « big 4 »
• 6 éditeurs, avec des taux de
marge > 36% sur CA captent 65%
des profits mondiaux de l’édition
scientifique (chiffres 2015)
22 octobre 2018
27. Nouveaux modes de publication : le peer-
review au centre
F1000Research
• Open peer review
• publication en accès
ouvert immédiat,
• peer-review post
publication transparent
The Winnover
Scholastica : plate-forme
de gestion de revue avec
peer-review
22 octobre 2018
28. Bibliothécaire
La menace du double
dipping : payer les
abonnements + les APC :
vers le « fliping » ?
La nécessité d’avoir des
données sur les APC
payés dans nos
établissements
APC = 12% des coûts de
publication (2014, jisc)Voie verte
Voie dorée
22 octobre 2018
29. Les avantages de l’open access Innovation
Multidisciplinarité
Ouverture vers la société
C. Moedas – 18 oct 2016
22 octobre 2018
31. Webographie
• http://oad.simmons.edu/oadwiki/Timeline
• http://oad.simmons.edu/oadwiki/Main_Page
• http://www.inist.fr/?-Tutoriels-multimedias-H2020-
• http://svpow.com/2015/05/26/green-and-gold-the-possible-futures-of-open-
access/?utm_source=dlvr.it&utm_medium=twitter
• http://www.michaeleisen.org/blog/?p=1710&utm_source=dlvr.it&utm_medium=twitter
• http://crln.acrl.org/content/76/6/306.full
• http://figshare.com/articles/Average_APC_price_2014/1311650
• http://www.theguardian.com/higher-education-network/blog/2013/oct/21/open-access-myths-
peter-suber-harvard
• https://www.youtube.com/watch?v=3hB1HawwqzA
• http://bn.hypotheses.org/11434
• http://www.stm-assoc.org/2015_02_20_STM_Report_2015.pdf
• http://australe.upmc.fr/access/content/group/BUPMC_04/midi_biblio_03_OA_HAL.pdf
• http://insights.uksg.org/article/10.1629/uksg.217/
• http://fr.slideshare.net/NancyPontika/managing-open-access-in-the-library
• http://www.mdpi.com/2304-6775/3/1/1
• http://poynder.blogspot.fr/2015/06/hefce-elsevier-copy-request-button-and.html
• http://openscience.com/does-mandatory-policy-help-open-access/
• https://www.jisc.ac.uk/reports/apcs-and-subscriptions
• http://www.eprist.fr/wp-content/uploads/2016/03/I-
IST_16_R%C3%A9sultatsFinanciers2015EditionScientifique.pdf
• http://www.stm-assoc.org/2017_10_10_Frankfurt_Conference_Wouter_Haak_STM_Presentation.pdf
• Crédits : Network by iconsphere from the Noun Project - Eye by I Create Stuff from the Noun Project
22 octobre 2018
Editor's Notes
Communication scientifique en plein questionnement/débat
Elle correspond à la première stratégie préconisée dans l’Initiative de Budapest pour l’Accès Ouvert : « Auto-archivage : en premier lieu, les savants ont besoin d’outils et d’assistance pour déposer leurs articles de revues à comité de lecture dans des archives électroniques ouvertes, une pratique communément appelée auto-archivage. »
Elle correspond à la deuxième stratégie recommandée dans l’Initiative de Budapest pour l’Accès Ouvert : « Revues alternatives : en second lieu, les savants ont besoin des moyens pour lancer une nouvelle génération de revues alternatives engagées dans le libre accès et pour aider les revues existantes qui choisissent d’opérer la transition vers l’accès libre. »
Différence dépôt/mise en ligne (respect des embargos)
RoMEO colour Archiving policy Publishers %
green Can archive pre-print and post-print 685 36
blue Can archive post-print (ie final draft post-refereeing) 634 34
yellow Can archive pre-print (ie pre-refereeing) 124 7
white Archiving not formally supported 444 24
Arxiv : dépôt des pré-print : physiciens puis informatique, maths, biologie quantitative.
Très vite adopté par les physiciens. Physiciens : une communauté aujourd’hui construite autour d’ArXiv
Couvre aujourd’hui maths, informatique, sciences ingénieur…
Pétition Plos : largement signée mais les chercheurs ont continué à proposer leurs articles à des revues du fait des pratiques d’évaluation fondées sur le facteur d’impact
La Déclaration de Berlin a donné lieu à une conférence annuelle qui permet de faire le point sur les problématiques de l’open access
Problématique de la recherche dans ces bases dispersées
On ne parle pas encore d’accès ouvert pour dspace et eprints : collecte, conservation
Problématique de la recherche dans ces bases dispersées
G8 : Dans la déclaration finale, les ministres soutiennent notamment le principe qu’un plus grand accès aux résultats des recherches financés par des fonds publics accélère le processus de recherche et l’innovation, et favorise l’économie. Ils reconnaissent les avantages d’un accès immédiat et sans restriction à ces résultats et la nécessité de les conserver de manière pérenne. Ils reconnaissent également l’importance de l’évaluation par les pairs et le rôle joué par les éditeurs et les sociétés savantes. Ils soulignent que les différentes voies possibles pour le Libre Accès (verte, dorée et autre voie innovante) doivent être explorées et développées de manière complémentaire.
juillet 2012 politique européenne : Communication de la Commission européenne au Parlement européen : Pour un meilleur accès aux informations scientifiques:dynamiser les avantages des investissements publics dans le domaine de la recherche
Horizon2020(2014-2020) inclut une politique du LA pour l’ensemble des publications financées par des fonds européens. Objectif : 60% de publi en LA en 2016, 100% en 2020
“assurer à la recherche financée par des fonds publics une large diffusion par la publication de données et d'articles scientifiques en libre accès”
« CST : propose des outils communs et procédures communes pour le développement des archives ouvertes » : interopérabilité HAL, AOI – identification – stockage pérenne
Force de proposition pour l’évolution de HAL
Propose un ensemble d’orientation au COPIL BSN
BSN 4 : orientations stratégiques : étudie et propose les grandes orientations traitant de l’ensemble des archives ouvertes signataires de la convention. Interlocuteur du CST et des instances de pilotage des AOI
CST : orientation pilotage : arbitre et valide les propositions de BSN, fixe et planifie les évolutions de HAL
GTAO : remontées de terrain pour information/alimentation des travaux de BSN4
Un contexte international qui s’oriente majoritairement vers des législations nationales autour de la voie verte
Une sensibilisation forte des bibliothécaires sur l’intérêt de cette voie : déclarations ADBU et Couperin
Un intérêt accru de la part des instances sur une voie législative française pour mandater les chercheurs à déposer…
… accompagné d’une grande prudence afin de préserver les spécificités des éditions en SHS
Diversité des acteurs
Développement et financement de modèles innovants
Réforme des systèmes d’évaluation
Investissement dans les outils open source
La promotion de la voie hybride, la dérive vers les APC = Article Processing Charge = le double dipping
APC majoritairement trustés par les gros éditeurs : 40% par Elsevier et Wiley sur APC 2014 du Wellcome Trust
La volonté d’affaiblir la voie verte, cf nouvelle politique d’Elsevier
Périodes d’embargo plus longues
Politiques de partage confuses, décourageant les chercheurs
Appropriation des archives ouvertes en fournissant les métadonnées
L’open access, source de profits supplémentaires pour les « big for »
The Winnower is an open access online scholarly publishing platform that employs open post-publication peer review.
Scholastica : Smart software to power your peer-reviewed journal
The most advanced platform for managing your academic journal with integrated peer review and publishing tools at a price you can afford
La menace du double dipping : payer les abonnements + les APC : faut-il négocier ensemble ou pas ?
La promotion de la voie verte institutionnelle : ADBU, Couperin
Difficultés de
Vers une loi française sur le modèle allemand ? Stratégie numérique du gouvernement
La menace du double dipping : payer les abonnements + les APC : faut-il négocier ensemble ou pas ?
La promotion de la voie verte institutionnelle : ADBU, Couperin
Difficultés de
Vers une loi française sur le modèle allemand ? Stratégie numérique du gouvernement
La menace du double dipping : payer les abonnements + les APC : faut-il négocier ensemble ou pas ?
La promotion de la voie verte institutionnelle : ADBU, Couperin
Difficultés de
Vers une loi française sur le modèle allemand ? Stratégie numérique du gouvernement