Quali vantaggi e svantaggi per chi deve archiviare contenuti online? Open access e istitutional repository sono la green e la gold road.

1. Canali gratuiti. Articolo “Open Access e Archivi istituzionali: opportunità e
problemi”.
Grazie alle opportunità offerte dalla rivoluzione digitale, come la velocità nello
scambio di dati tra persone distanti, le università, che trasferiscono le conoscenze
innanzitutto tramite l’insegnamento e la ricerca, si sono rese conto della possibilità di
diffondere e condividere in maniera più rapida le informazioni e i materiali di studio
e di ricerca tramite la rete, tentando anche di attenuare in tal modo la pressione
finanziaria dovuta agli elevati e crescenti costi degli abbonamenti alle riviste
scientifiche. In tal modo si cerca inoltre di dare una risposta strategica al paradosso
della proprietà intellettuale, la quale spesso ha un effetto frenante all’interno del
circuito della comunicazione scientifica, perché introduce, in quanto sistema di tutela
dei diritti d’autore, una situazione artificiale di monopolio sull’opera, la cui durata e
intensità determina un fallimento di mercato, creando barriere all’accesso, che si
aggiunge al fallimento del mercato della conoscenza, essendo essa per sua natura un
bene pubblico, quindi non rivale e non esclusivo. Proprio per ovviare ai problemi
appartenenti a tale tipo di mercato anelastico, dove la ricerca universitaria non può
fare a meno della letteratura scientifica, ma dove contemporaneamente gli editori
delle riviste più importanti impongono i loro prezzi, è nato il cosiddetto movimento
OA. “Open access” è l’espressione coniata nel corso di un meeting finanziato
dall’Open Society Institute (OSI) di George Soros, tenutosi a Budapest il 1 e il 2
dicembre 2001, al quale hanno partecipato studiosi di varie discipline provenienti da
diversi Paesi, ed è citata per la prima volta nel 2002 in un documento pubblico, il
manifesto della Budapest Open Access Initiative (BOAI), che definisce anche le
cosiddettegreen e gold roads. L’Open Access (accesso aperto, detto anche gold road)
permette ai membri di una comunità accademica di confrontarsi dinamicamente con
quelli di altre nel mondo e comunicare la propria conoscenza al più ampio numero di
persone possibile, rendendo quindi disponibili ai cittadini interessati le nuove
acquisizioni scientifiche, senza ulteriori costi alla collettività. Esso promuove inoltre
la diffusione gratuita dei risultati delle ricerche scientifiche su internet, che sono

2. valutati secondo il sistema della peer-review (valutazione tra pari o revisione dei
pari), espressione che indica la procedura di selezione degli articoli o dei progetti di
ricerca effettuata attraverso una valutazione esperta eseguita da altri specialisti dello
stesso settore, per verificarne l'idoneità alla pubblicazione su riviste specializzate o,
nel caso dei progetti, al finanziamento.
Altra soluzione è quella (definita green road) dei cosiddetti Archivi istituzionali, o
depositi istituzionali (Institutional Repositories, IR). Gli archivi istituzionali nascono
negli anni Novanta del secolo scorso (caratterizzandosi per il fatto di essere gestiti da
università che raccolgono i vari contributi dei propri ricercatori), per scissione da
quelli disciplinari, che erano intesi come aggregazione di documenti riguardanti
singole discipline e, dopo molti dibattiti sulla loro consistenza e sulle loro
caratteristiche organizzative, nel 1999 nasce anche l’Open Archive Initiative (OAI),
che tra la fine del 2001 e l’inizio del 2002 spingerà l’OA a trasformarsi in un vero e
proprio movimento per l’accesso aperto alla produzione intellettuale di ricerca, nato a
causa della crisi del modello tradizionale di comunicazione. In sostanza si tratta di
centri di diffusione di testi che consentono l’autoarchiviazione immediata dei risultati
della ricerca scientifica prodotta in un’università, grazie al deposito di preprints o
postprints. Le enormi potenzialità offerte da questi strumenti consistono anche nella
possibilità di archiviare tutta la letteratura grigia prodotta nelle università ed utilizzata
ai fini della ricerca e della didattica: tesi, dissertazioni, brevetti, atti di convegni etc.
In Italia, per esempio, da qualche anno è invalso l’obbligo di deposito delle tesi di
dottorato negli IR. La caratteristica dell’interoperabilità che li contraddistingue
permette di ricercare i loro contenuti tramite motori di ricerca generalisti e specialisti,
incrementando la visibilità, il prestigio e la valenza pubblica di un ateneo, attraverso
la diffusione della sua produzione intellettuale. Nel mondo esistono oltre duemila
archivi aperti che è possibile consultare sulla piattaforma OpenDOAR, mentre per
l’Italia esiste la piattaforma PLEIADI. Sempre in Italia, poi, su settantuno università,
oltre la metà si è dotata di un archivio istituzionale e ha aderito alla Dichiarazione di
Berlino, l’accordo internazionale del 2003 cui ha fatto seguito la Dichiarazione di

3. Messina del 2004, con la quale i rettori delle università italiane recepiscono i principi
del suddetto accordo. Ci sono ancora, come sottolineato dalla stessa Conferenza dei
Rettori delle Università Italiane (CRUI), delle resistenze da parte delle istituzioni che
derivano dalla mancata percezione dell’esatta funzione e dei benefici offerti dagli
archivi istituzionali. Le Università non comprendono che le riviste OA offrono
vantaggi non solo a loro, ma anche a tutti gli attori del sistema editoriale accademico.
Per gli autori, i vantaggi consistono nella maggiore e più immediata visibilità, ma
anche in nuove metriche di valutazione dell’impatto alternative all’Impact Factor; per
i ricercatori nella maggiore facilità di accesso ai dati e ai risultati della ricerca e nella
possibilità di sfruttare appieno nuove tecnologie quali il text-mining e il data-mining;
per gli editori nell’aumento di visibilità, usabilità e impatto delle riviste pubblicate e
degli indici di citazione.
Se si pensa alle biblioteche di ricerca si può capire come queste possano beneficiare
di un’ottica di condivisione, visto che sono costrette spesso a pagare abbonamenti
costosi per mettere a disposizione dell’utenza alcune riviste scientifiche che parte di
quella stessa utenza (come docenti e ricercatori) ha contribuito a creare, rinunciando
così all’acquisto di alcune monografie e innescando un effetto “a cascata” secondo il
quale neanche le case editrici universitarie le pubblicano più, né gli studiosi possono
vedere stampate le proprie tesi in molti campi disciplinari. In alcune università
americane il corpo docenti è giunto a votare delle mozioni a favore del libero accesso,
nella convinzione che le biblioteche di ricerca solo mettendo a disposizione
gratuitamente online le collezioni speciali possano adempiere la loro funzione
principale.
Ci sono però numerose questioni ancora aperte collegate alla condivisione del
sapere online, prima fra tutte quella del diritto d’autore, poi dei controlli di qualità,
della compatibilità dei sistemi di ricerca e di immagazzinamento dei dati, nonché del
reperimento dei fondi necessari per costruire e mantenere in funzione
un’infrastruttura digitale e vari altri aspetti tecnici che vanno considerati per costruire
IR validi. Per quanto riguarda il diritto d’autore sulla piattaforma PLEIADI si legge

4. che «normalmente l'editore (soprattutto gli editori stranieri) prima di pubblicare un
articolo richiede all'autore di sottoscrivere un contratto. Le tipologie di contratto
variano da un editore all'altro. Per quanto riguarda gli editori italiani, l’articolo 42
della legge 22 aprile 1941, n. 633 sul diritto d'autore stabilisce che l'autore di un
articolo su rivista ha diritto a riprodurlo altrove, purché citi gli estremi della prima
pubblicazione, a meno che non sia stato esplicitamente pattuito il contrario. In
assenza di clausole esplicite nel contratto o in assenza di contratto, l'autore può
autoarchiviare il suo articolo in un deposito istituzionale. In generale possiamo dire
che l'autore può procedere all'autoarchiviazione senza particolari richieste di
autorizzazione nei seguenti casi: 1) se il lavoro che sta depositando è un preprint, un
inedito, un lavoro non ancora sottomesso a una rivista (è tuttavia opportuno chiedere
all'eventuale futuro editore se l'autoarchiviazione può pregiudicare la pubblicazione
dell'articolo); 2) se non ha sottoscritto con un editore o altra figura un contratto di
cessione o trasferimento dei diritti; 3) se l'editore è tra quelli che consentono
l'autoarchiviazione (vd. Sherpa/RoMEO).» (Editori e diritto d’autore, in
http://www.openarchives.it/pleiadi/open-access/diritto-dautore ).
Oggi il diritto d’autore è scomposto in una serie di diritti, dal diritto di pubblicare a
quello di trascrivere, distribuire, noleggiare etc. Per la tutela di ciascuno di essi
esistono vari tipi di accordi. Solo i diritti morali, come il diritto d’inedito e il diritto
ad essere riconosciuto autore di quella specifica opera, sono inalienabili (non
trasferibili) e imprescrittibili (non si estinguono con il tempo). Allo stato attuale gli
editori italiani non si sono ancora pronunciati all’unanimità rispetto
all’autoarchiviazione nei depositi istituzionali, assumendo posizioni diverse. Esistono
infatti diversi tipi di contratti per la pubblicazione di materiale accademico e per
conoscere quali editori hanno adottato politiche favorevoli all’autoarchiviazione, si
possono consultare strumenti appositi, come la banca dati SHERPA/RoMEO.
La banca dati RoMEO (Rights on MEtadata for Open archiving) infatti, permette di
capire molto delle politiche di archiviazione e di copyright degli editori e specifica
quali editori consentono l’autoarchiviazione sia di pre-prints che di post-prints, quali

5. invece offrono la possibilità di archiviare solo un tipo, oppure nessuno dei due.
Anche l’atteggiamento di quest’ultimo gruppo di editori sta mutando: a volte essi
raggiungono un compromesso con gli autori che desiderano depositare i loro testi in
un IR, ponendo un periodo di ‘embargo’ da far seguire alla pubblicazione della
rivista, di durata variabile (di solito da sei a ventiquattro mesi), nel quale gli articoli
non possono essere resi disponibili in accesso aperto.
Per quanto riguarda il copyright, gli autori possono specificare quali sono i diritti di
utilizzo economico dei testi e le condizioni d’uso grazie a licenze open content come
Creative Commons (CC), tradotte in italiano nel 2004, formate dalla combinazione di
4 tipi diversi di condizioni: attribuzione (devi attribuire la paternità dell'opera nei
modi indicati dall'autore o da chi ti ha dato l'opera in licenza e in modo tale da non
suggerire che essi avallino te o il modo in cui tu usi l'opera); non commerciale ( non
puoi usare quest'opera per fini commerciali); non opere derivate (non puoi alterare o
trasformare quest'opera, ne' usarla per crearne un'altra); condividi allo stesso modo
(se alteri o trasformi quest'opera, o se la usi per crearne un'altra, puoi distribuire
l'opera risultante solo con una licenza identica o equivalente a questa). Le diverse
combinazioni (che comprendono sempre obbligatoriamente la condizione
"attribuzione") danno luogo a 6 tipi di licenza. Ogni licenza si compone di una parte
sintetica (Human readable commons deed), della intera licenza in linguaggio
giuridico (lawyer readable Legal code), e di una parte di metadati (Machine readable
digital code). Queste licenze sono a metà strada tra il modello del copyright con ‘tutti
i diritti riservati’, e il pubblico dominio con ‘nessun diritto riservato’, introducendo il
modello di ‘alcuni diritti riservati’. In questi ultimi anni per esempio, tra i vari tipi di
condizioni d’uso si sta diffondendo il copyleft (secondo la clausola di CC ‘condividi
allo stesso modo’), ossia la copia lasciata, per la quale non è dovuto alcun tipo di
compenso per la riproduzione, la modifica, la distribuzione o la pubblicazione di una
versione perfezionata dello stesso programma.
Anche i controlli di qualità che servono a valutare la ricerca scientifica sono cambiati
con l’introduzione degli IR. Non si basano più solo sull’impact factor, né solo su una

6. valutazione ex-ante, ma usano una combinazione di indici qualitativi e quantitativi,
che sono oggi indicati nel decreto del Miur n.89/2009. Gli indici prescritti sono: il
numero totale delle citazioni; il numero medio di citazioni per pubblicazione; ‘impact
factor’ totale; ‘impact factor’ medio per pubblicazione, nonché combinazioni dei
precedenti parametri (indice di Hirsch o simili).
In particolare, i controlli di qualità si concentrano su tre fattori: la percentuale di full-
text depositati, il valore scientifico dei contributi e l’accuratezza dei metadati.
Quest’ultima questione è inevitabilmente collegata a quella dell’immagazzinamento
dei dati in un IR. Come per gli Opac, così anche per gli archivi c’è bisogno di una
serie di regole e protocolli da rispettare perché i dati nell’IR siano omogenei anche se
immessi dai singoli autori e quindi universalmente reperibili, utilizzando forme
standard di rappresentazione dei documenti, ad esempio il Dublin Core. Gli Opac e
gli archivi istituzionali tuttavia, pur essendo entrambi strumenti per la diffusione dei
testi e per la condivisione del sapere, restano due strumenti distinti, non
interoperabili. Un altro problema da affrontare per gli IR è la scarsezza di contributi
depositati in confronto all’aumento del numero di archivi, dovuto, secondo uno
studioso come Robert Darnton, alle difficoltà incontrate dai professori nel self-
archiving. Tale problema, a suo dire, si può risolvere con un servizio di supporto ai
docenti e alla gestione degli IR che sia svolto da professionisti dell’informazione,
come i bibliotecari.
Per saperne di più:
CRUI, Linee guida per gli archivi istituzionali, in
http://www.crui.it/HomePage.aspx?ref=1781#
Mauro Guerrini, Gli archivi istituzionali. Open access, valutazione della ricerca e
diritto d’autore, a cura di Andrea Capaccioni, Milano, Editrice Bibliografica, 2010

7. Piattaforma OpenDOAR, http://www.opendoar.org/index.html
Piattaforma PLEIADI, http://www.openarchives.it/pleiadi/progetto-pleiadi/manifesto
Dichiarazione di Berlino, http://oa.mpg.de/files/2010/04/BerlinDeclaration_it.pdf
Dichiarazionedi Messina,
http://www.aepic.it/conf/Messina041/viewpaper5af5.pdf?id=49&cf=1
Per il testo del decreto ministeriale sui controlli di qualità,
http://attiministeriali.miur.it/anno-2009/luglio/dm-28072009-n-89.aspx