1. Directiva N° 001-2014-CEPLAN 2. Razonando por resultados 3. Cadena de Valor Público 4. Plantilla

1. Tellys Paucar
Agosto, 2015
Prospectiva y
Cadena de Valor Público en el
Proceso de Planeamiento
Estratégico

2. AGENDA
Introducción
1. Directiva N° 001-2014-CEPLAN
2. Razonando por resultados
3. Cadena de Valor Público
4. Plantilla
Parafraseando a Popper
“El momento que creamos que finalmente tenemos la solución, justo en
ese momento ya empezamos a equivocarnos"

3. http://goo.gl/17CfIU
Introducción
Larry Page
Google

4. De herramientas al Razonamiento Prospectivo
(equivalente a razonamiento matemático, verbal)
Introducción

5. Directiva N° 001-2014-CEPLAN
1

6. Fases del proceso de planeamiento estratégico
Del cumplimiento de
Planes al Proceso continuo
VIGÍA
“preocupación”
Es un proceso
Político + Técnico
Fases del Proceso de Planeamiento Estratégico

7. El cambio
Fuente: CRU Group

8. metodología
contenido
GdC
(I+D+i)
1
2
3

9. GESTIÓN ESTRATÉGICA – PRIVADA (DAVID FRED)
Del Planeamiento a la Gestión Estratégica

10. GESTIÓN ESTRATÉGICA – PRIVADA (F. D’Alessio)
Del Planeamiento a la Gestión Estratégica

11. Guía de Formulación Guía de Implementación
GESTIÓN ESTRATÉGICA – PÚBLICA (BRYSON)
Del Planeamiento a la Gestión Estratégica
Guía de Seguimiento (Control=Seguimiento+Evaluación) / Cibernética=Control+Comunicación=Retroalimentación)

12. Del Planeamiento a la Gestión Estratégica
Guía de Formulación Guía de Implementación
GESTIÓN ESTRATÉGICA - PÚBLICA
Guía de Seguimiento (Control=Seguimiento+Evaluación) / Cibernética=Control+Comunicación=Retroalimentación)
Renunciar, priorizar, elegir Llegar aún en las dificultades

13. … Por tanto en este momento estamos formulando
Guía de Formulación Guía de Implementación
GESTIÓN ESTRATÉGICA - PÚBLICA
Guía de Seguimiento (Control=Seguimiento+Evaluación) / Cibernética=Control+Comunicación=Retroalimentación)
Renunciar, priorizar, elegir Llegar aún en las dificultades

14. Presente FuturoPasado
2021
2030
2050
2100
…
20152000
1950
1900
…
1 2
Sentido básico de la Formulación

15. … Formulamos del futuro al presente (Prospectiva)

16. … Formulamos del futuro al presente (Prospectiva)

17. Mirada Sistémica del Proceso de Formulación

18. Razonando por resultados
2

19. 19
Año Total / Genérica PIM E% PIM Av % Monto PIM-PIA
%
respecto
PIA
Monto No
Ejecutado =
PIM- Dev
% No Ejec
respecto a
PIM
TOTAL 114,635.2 93.7 81.7 26,174.6 29.6 20,980.3 18.3
5-23: BIENES Y SERVICIOS 22,396.8 18.3 80.8 5,020.1 28.9 4,290.6 19.2
6-26: ADQUISICION DE ACTIVOS NO
FINANCIEROS
35,192.3 28.8 65.9 15,811.4 81.6 11,984.1 34.1
Bienes y Servicios + Inversiones 57,589.1 47.1 71.7 20,831.5 36.2 16,274.7 28.3
TOTAL 122,380.2 100.0 84.2 26,845.6 28.1 19,284.4 15.8
5-23: BIENES Y SERVICIOS 21,595.3 17.6 83.5 7,006.7 37.0 4,294.6 16.6
6-26: ADQUISICION DE ACTIVOS NO
FINANCIEROS
40,653.8 33.2 70.1 17,333.8 74.3 12,175.9 30.0
Bienes y Servicios + Inversiones 62,249.1 50.9 75.3 24,340.6 57.6 16,470.5 46.5
TOTAL 133,676.7 100.0 86.6 25,257.8 16.5 17,898.6 4.2
5-23: BIENES Y SERVICIOS 24,399.2 18.3 87.7 4,356.6 18.5 4,356.6 16.2
6-26: ADQUISICION DE ACTIVOS NO
FINANCIEROS
44,363.8 33.2 72.8 18,056.2 68.6 12,060.7 27.2
Bienes y Servicios + Inversiones 68,762.9 51.4 78.6 22,412.8 31.0 16,417.4 43.4
TOTAL 144,234.0 100.0 84.1 25,299.8 21.3 22,877.1 15.9
5-23: BIENES Y SERVICIOS 23,966.0 16.6 82.4 6,375.9 26.4 5,382.2 17.6
6-26: ADQUISICION DE ACTIVOS NO
FINANCIEROS
42,873.4 29.7 70.5 15,990.1 59.5 12,650.6 29.5
Bienes y Servicios + Inversiones 66,839.4 46.3 75.4 22,365.9 30.5 18,032.8 24.6
TOTAL 141,480.6 100.0 21.1 10,859.3 9.8 111,582.3 78.9
5-23: BIENES Y SERVICIOS 30,752.8 21.3 19.3 3,669.9 -43.3 24,826.8 80.7
6-26: ADQUISICION DE ACTIVOS NO
FINANCIEROS
34,066.5 23.6 13.5 8,080.5 0.0 29,481.9 86.5
Bienes y Servicios + Inversiones 64,819.3 44.9 16.2 11,750.4 0.0 54,308.7 83.8
Fuente: Consulta Amigable al 19 abril 2015
2013
2014
Cuadro Nº R.1 Resumen AEP 2012-2015 - Genéricas Bienes y Servicios e Inversiones (millones de NS)
2011
Diferencia PIM -PIA Diferencia PIM - DEV
2012
2015
Evolución de la
Asignación y
Ejecución
Presupuestal total
periodo 2011-2015
Año Presupuesto
US$
(en millones)
% No ejecutado
US$
(en millones)
Monto no
ejecutado US$
(en millones)
2011 38 mil 18.3 7 mil
2012 41 mil 15.8 6 mil
2013 45 mil 04.2 2 mil
2014 48 mil 15.9 8 mil
2015 47 mil 13.0 6 mil
Fuente: SIAF, SECO, Bruno Barletti

20. Presupuesto en bienes y servicios e inversiones
En millones de nuevos soles
periodo 1999-2015
0.0
5,000.0
10,000.0
15,000.0
20,000.0
25,000.0
30,000.0
1999
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2012
2013
2014
2015
PIA Bienes y Servicios
$ 8,333 millones
$ 1,667 millones
0.0
5,000.0
10,000.0
15,000.0
20,000.0
25,000.0
30,000.0
1999
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2012
2013
2014
2015
PIA Inversiones
$ 8,333 millones
$ 1,667 millones
Fuente: SIAF, SECO, Bruno Barletti

21. 0
50,000,000
100,000,000
150,000,000
200,000,000
250,000,000
1 2 3 4 5 6
PIA INVERSIONES
0
20,000,000
40,000,000
60,000,000
80,000,000
100,000,000
120,000,000
1 2 3 4 5 6
PIA BIENES Y SERVICIOS
AÑO PIA INVERSIONES
2005 26,848,038
2011 113,360,972
2012 122,238,494
2013 190,734,344
2014 194,223,693
2015 188,542,262
x7
x8
GORE Huancavelica
Fuente: SIAF

22. Gobierno Regional de Huancavelica
Fuente: http://www.cnc.gob.pe/indicexregiones/ranking.php

23. Gobierno Regional de Huancavelica
Fuente: IPE

24. Acciones
Estratégicas
Variables
estratégicas
semántica
contexto
Servicio
pedagógico
en desarrollo
lector
Acompañamient
o y consejería a
padres en
vínculo con sus
hijos
Vacunación
completa
El mundo de las organizaciones El mundo del ciudadano y su entorno
Comprensión
lectora
Pérdida de
biodiversidad
Apego
Seguro
desnutrición
1 2
Visión
Objetivos
EstratégicasMisión
Actividades
(Procesos
Misionales)
* Entorno sistémico
Práctica individual 1: Resultados
Fuente: Roger Salhuana

25. Cadena de Valor Público
3

26. ConsumoHistorico
TESORERIA
8
Requerimiento de
Autorización
de giro y pago
DIAGRAMA DE PROCESOS - SISTEMAS TRANSVERSALES EN UNA INSTITUCION PUBLICA.
Pagos generados
BANCO DE LA
NACION
TESORO
PUBLICO
5
CONTABILIDAD
7
PRESUPUESTO
PUBLICO
PRESUPUESTO
1 PEDIDOS
(Bs y Ss)
2
P-SIAF
DIRECCIÓN
NACIONAL DE
CONTABILIDAD
PÚBLICA
Cheque
CP
PROVEEDOR
Autorización
de
Pago
CONTAB-SIAF
ALMACEN
6
C-SIAF
D-SIAF
Entradas y Salidas
(Mensual)
Marco
Presupuestal
(FF/Rubro/FP)
Bs adquiridos
Ppto
Remunerativo
Pago
Remunerativo
PATRIMONIO
9
Activos
Fijos
Movimiento de
Activos Fijos
PERSONAL
(Planillas –
Escalafón) ADQUISICIONES Y
CONTRATACIONES
(Ley 26850 y
Reglamento)
4
OSCE
SBNBANCOS
PRIVADOS
CAMARA
DE
COMPENSACION
ELECTRONICA
(CCE)
Pagos
Pagos
SUNAT
Retenciones
CobranzaCoactiva
Bie
nesPROVEEDOR
Procesos de
Selección
Pagado
DGPM
DIRECCION
GENERAL DE
GESTIÓN DE
RECURSOS
PÚBLICOS
Proyectos con viabilidad
ENDEUDAMIENTO
PUBLICO
Pago de
deuda
SIAF
SIGA
Leyenda
MODULO DEUDA
CONTRALORIA
GENERAL DE LA
REPUBLICA
PAC
Catálogo
Bs y Ss
Techo Pptal (Ppto x Meta Clasif x Ctro costo)
Formulacion Ppto de Bs y Ss
Resumen
Contable de E/S
Reportes Contables
y Balances
Techos de
Endeudamiento
Interfase al SIMI
Bienes entregados (FACTURA)
G-SIAF
Expediente de Bs y Ss
Compromiso
(FF/Rubro/FP)
SNIP
OC/OS
Techo Presupuestal, PMG,
Asignación Trimestral
Calendario de Pago
RequerimientoBs,
SsyViáticos
PROGRAMACION
(CN, PAC)
3
Solicitud
Certificación
Contrato
O/C
CEPLAN PEDN
PDRC /
PDLC
PEI POI
Planeamiento
POI
Capacidades dentro de nuestra institución (Diagnóstico)
Fuente: SECO, Bruno Barletti

27. Articulación (intra) y Vinculación (inter)
Planeamiento
Logística /
Abastecimiento
Presupuesto
Logística /
Abastecimiento
Responsables
“negocio”
Plan Estratégico de Desarrollo Nacional (PEDN)
Plan Estratégico Sectorial / Territorial (PESEM/PDC)
Plan Estratégico Institucional -Plan Operativo Institucional
(PEI - POI)
Cuadro de Necesidades (CN)
Presupuesto Multianual
Propuesta de Presupuesto Anual
Presupuesto Institucional Aprobado (PIA)
Plan Anual de Contrataciones (PAC)
Presupuesto Bienes y Servicios y Obras
Fuente:SECO,BrunoBarletti

28. Cadena de Valor Público

29.  Es un modelo prescriptivo que permite identificar los procesos principales
de producción
Actividad
Acción
Estratégica
Institucional
Objetivo
Estratégico
Institucional
Resultados
Procesos
(Actividades)
Insumos
RRHH
Infraestructura y Equipo
Materiales
Productos
(Bienes y
Servicios)
Costos
Principio de resultado, causalidad y evidencia
*CN
*Presupuesto
1
2
Cadena de Valor Público

30.  Es un modelo prescriptivo que permite identificar los procesos principales
de producción
Resultados
Procesos
(Actividades)
Insumos
RRHH
Infraestructura y Equipo
Materiales
Productos
(Bienes y
Servicios)
Costos
Principio de resultado, causalidad y evidencia
1
2
Vinculación con procesos
Procesos Estratégicos
Procesos de Apoyo o Soporte
Procesos Operativos o Misionales

31. Vinculación con procesos

32. Actividad
Acción
Estratégica
Institucional
Objetivo
Estratégico
Institucional
ESTRUCTURA PROGRAMÁTICA DEL PRESUPUESTO PÚBLICO
Vinculación con el presupuesto

33. Vinculación con la asignación presupuestal
Acciones Estratégicas
Institucionales
1.- Niños y niñas reciben horas
lectivas completas durante el
año escolar
2.- Promover la capacitación y
el perfeccionamiento del
personal
3.- Padres de familia
participan en programas
completo de aprendizaje de
escuela de padres
POI Categoría Presupuestal
0090: Logros de aprendizaje de estudiantes de la
educación básica regular
Producto
Actividades Presupuestales
Presupuesto Público
ACCIONES CENTRALES / APNOP
Actividades PresupuestalesActividades POI
1
2
3

34. Vinculación con logística/abastecimiento
Acciones Estratégicas
Institucionales
1.- Niños y niñas reciben horas
lectivas completas durante el
año escolar
2.- Promover la capacitación y
el perfeccionamiento del
personal
3.- Padres de familia
participan en programas
completo de aprendizaje de
escuela de padres
POI
Actividades POI
3
CUADRO DE NECESIDADES
PAC

35. Vinculación
1. Procesos
2. Presupuesto
3. Logística/Abastecimiento
…
4. OCI
5. Plan de incentivos
6. RRHH (Servir)
7.

36. Plantilla
4

37. 1. Eje
3. Objetivo Nacional y
Específico
4. Objetivo Específico
2. Variable
5. Acción
6. Resultados
7. Productos
8. Actividades
Información del PEDN Información de los PPR
Plantilla de articulación

38. PEDN
eje
objetivo
nacional
objetivo
específico
PDRC
objetivo
objetivo
específico
PEI POI
objetivo
específico
acción actividades
elementos
críticos
Plantilla de articulación

39. PEDN
eje
objetivo
nacional
objetivo
específico
PDRC
objetivo
objetivo
específico
PEI POI
objetivo
específico
acción actividades
elementos
críticos
PPR
resultado
producto
actividad
?
Plantilla de articulación

40. PEDN PDRC PEI POI
eje
objetivo
nacional
objetivo
específico
obejtivo
objetivo
específico
objetivo
específico
acción actividades
elementos
críticos
Plantilla de articulación
PEDN
eje objetivo nacional
objetivo
específico
Oportunidad
es y acceso a
los servicios
Garantizar el acceso
a servicios de
calidad que
permitan el
desarrollo pleno de
las capacidades y
derechos de la
población, en
condiciones
equitativas y
sostenibles
Acceso y uso
adecuado del
servicio eléctrico
PDRC
obejtivo objetivo específico
PEI POI
objetivo específico acción actividades
PPR
PROGRAMA
PRESUPUESTAL
PRODUCTO ACTIVIDAD
acceso y uso de
la electrificacion
rural
poblador rural
capacitado en uso
eficiente de la energia
electrica
capacitaciones a los
pobladores rurales en
temas de uso eficiente
poblador rural
capacitado en usos
productivos de la
energia electrica
capacitaciones a las
unidades productivas
familiares en temas de
usos productivos
hogar con suministro
electrico en el ambito
rural
asistencia técnica a
unidades formuladoras y
evaluadoras para
implementacion de los
proyectos
identificacion y priorizacion
de localidades de
intervenciones con
proyectos ?

41. PEDN PDRC PEI POI
eje
objetivo
nacional
objetivo
específico
obejtivo
objetivo
específico
objetivo
específico
acción actividades
elementos
críticos
Plantilla de articulación
PEDN
eje objetivo nacional objetivo específico
Oportunidade
s y acceso a
los servicios
Garantizar el acceso a
servicios de calidad
que permitan el
desarrollo pleno de las
capacidades y derechos
de la población, en
condiciones equitativas
y sostenibles
Acceso y uso
adecuado del
servicio eléctrico
PDRC
obejtivo objetivo específico
Acceso y uso
adecuado
del servicio
eléctrico
ACCESO Y USO DE
LA
ELECTRIFICACION
RURAL
PEI POI
Objetivo Acciónes Actividades Elementos críticos
acceso y uso de
la
electrificacion
rural
poblador rural capacitado en uso
eficiente de la energia electrica
capacitaciones a los pobladores rurales en
temas de uso eficiente
poblador rural capacitado en usos
productivos de la energia electrica
capacitaciones a las unidades productivas
familiares en temas de usos productivos
hogar con suministro
electrico en el ambito
rural
asistencia técnica a unidades formuladoras y
evaluadoras para implementacion de los
proyectos
identificacion y priorizacion de localidades de
intervenciones con proyectos

42. Redacción objetivo
Verbo
Condición de
Cambio Sujeto
Redaccción del Objetivo
Estratégico
VERBO CONDICIÓN DE
CAMBIO
SUJETO REDACCIÓN
Disminuir Desnutrición
Crónica
Niños de 0 a 36
meses
Disminuir la desnutrición crónica en
niños de 0 a 6 meses
Incrementar Productividad Productores
cafetaleros
Incrementar la productividad de
productores cafetaleros
Reducir Deforestación Bosques Reducir la Deforestación de los Bosques
Mejorar Empleabilidad Jóvenes
Egresados de
escuelas
Mejorar la empleabilidad de jóvenes
egresados de escuelas

43. Objetivo
Priorizado 1
¿Qué se entrega? ¿A quién se entrega?
Acción y
Redacción de las
Acciones
Estratégicas
Disminuir la
desnutrición
crónica en niños
de 0 a 6 meses
Complemento
Nutricional de Hierro
Niños de 0 a 36 meses
Niños de 0 a 36
meses con
suplemento de
hierro
Vacunas Niños de 0 a 36 meses
Niños de 0 a 36
meses con
Vacunas
completas para su
edad
Redacción acción
¿Para qué
entrego?
¿Qué
entrego?
¿A quién
entrego?
¿Cómo se
entrega?

44. … Práctica individual 2: Objetivos y Acciones

45. …Gracias Todo lo que hagas, hazlo bien ¡
… Por ellos ¡