Iso19012

1. ‫الجودة‬ ‫أنظمة‬ ‫على‬ ‫والمراجعة‬ ‫التدقيق‬
‫الجودة‬ ‫توكيد‬ ‫أخصائي‬
:
‫أحمد‬ ‫حسن‬ ‫إبراهيم‬
1

2. ‫بالكاتب‬ ‫التعريف‬
-
‫حسن‬ ‫إبراهيم‬
‫خريج‬ ‫قنا‬ ‫محافظة‬ ‫العربية‬ ‫مصر‬ ‫جمهورية‬ ‫من‬ ‫أحمد‬
‫كلية‬
‫العلوم‬
‫قسم‬
‫الكيمياء‬
‫جامعة‬
‫جنوب‬
‫عام‬ ‫الوادي‬
2020
.
-
‫ك‬ ‫العمل‬ ‫بدأت‬
Quality Control Specialist
‫بشركة‬
Al Rowad for HDPE Pipes
-
‫ك‬ ‫أعمل‬ ‫وحاليا‬
Quality Assurance Specialist & Food Safety Specialist
‫للصناعات‬ ‫األلمانية‬ ‫المصرية‬ ‫بشركة‬
‫والتجفيف‬ ‫الغذائية‬
(
E.G.F.D
)
2

3. ‫نبدأ‬ ‫أن‬ ‫قبل‬
‫العلم‬ ‫لطلب‬ ‫طيبة‬ ‫نوايا‬ ‫تنتوي‬ ‫حاول‬
‫والثواب‬ ‫األجر‬ ‫هللا‬ ‫واسأل‬
‫هذا‬ ‫في‬ ‫تقرأ‬ ‫حابب‬ ‫ليه‬ ‫انت‬ ‫وانتوي‬
‫؟‬ ‫المجال‬
‫تذاكر‬ ‫مخصص‬ ‫وقت‬ ‫وحدد‬ ‫باهلل‬ ‫استعن‬
‫يوم‬ ‫كل‬ ‫فيه‬
3
‫الخير‬ ‫وانشر‬ ‫تعلمت‬ ‫بما‬ ‫غيرك‬ ‫شارك‬ ‫تعلمت‬ ‫ما‬ ‫تطبيق‬ ‫حاول‬

4. ‫ستكون‬ ‫الدورة‬ ‫هذه‬ ‫من‬ ‫االنتهاء‬ ‫بعد‬
‫على‬ ‫قادر‬
:
‫التدقيق‬ ‫عن‬ ‫خاطئة‬ ‫تصورات‬ ‫أي‬ ‫إزالة‬
Auditing
‫المواصفة‬ ‫فهم‬
ISO19011
‫التدقي‬ ‫وأنواع‬ ‫األساسية‬ ‫التدقيق‬ ‫مصطلحات‬ ‫فهم‬
‫ق‬
‫نظم‬ ‫تدقيق‬ ‫عمليات‬ ‫إجراء‬ ‫إلى‬ ‫الحاجة‬ ‫تبرير‬
‫اإلدارة‬
‫الناجح‬ ‫المدقق‬ ‫صفات‬ ‫تلخيص‬
4
‫التدقيق‬ ‫وإجراءات‬ ‫التدقيق‬ ‫عناصر‬ ‫إعداد‬

5. ‫التدقيق‬ ‫ميزات‬
Audit features
1
-
‫التدقيق‬ ‫دليل‬
AUDIT EVIDENCE
2
-
‫التدقيق‬ ‫معايير‬
AUDIT CRITERIA
3
-
‫التدقيق‬ ‫نتائج‬
AUDIT FINDINGS
5
‫التدقيق‬ ‫تعريف‬
Audit
‫وتحدي‬ ‫أدلة‬ ‫على‬ ‫الحصول‬ ‫هو‬ ‫منها‬ ‫الغرض‬ ‫موثقة‬ ‫و‬ ‫ومستقلة‬ ‫منهجية‬ ‫عملية‬
‫اس‬ ‫يتم‬ ‫مدى‬ ‫أي‬ ‫إلى‬ ‫موضوعي‬ ‫بشكل‬ ‫د‬
‫تيفاء‬
‫معينة‬ ‫ومعايير‬ ‫ممارسات‬
.

6. 1
-
‫التدقيق‬ ‫دليل‬
➢
‫على‬ ‫التي‬ ‫والمتطلبات‬ ‫واإلجراءات‬ ‫السياسات‬ ‫من‬ ‫مجموعة‬
‫ومقارنتها‬ ‫األدلة‬ ‫جمع‬ ‫يتم‬ ‫أساسها‬
➢
‫مثال‬
:
➢ ( standards – laws / Regulations – SOP –
Specifications – Contracts )
6
2
-
‫التدقيق‬ ‫معايير‬
➢
‫للمعايير‬ ً‫ا‬‫وفق‬ ‫قياسها‬ ‫وتم‬ ‫األدلة‬ ‫من‬ ‫جمعها‬ ‫تم‬ ‫التي‬ ‫النتائج‬
➢
‫وتشمل‬
:
➢
1
-
‫المطابقة‬
/
‫المطابقة‬ ‫عدم‬
➢
2
-
‫التحسين‬ ‫فرص‬ ‫تحديد‬
➢
‫النتائج‬ ‫توفر‬ ‫التنظيمية‬ ‫أو‬ ‫القانونية‬ ‫المتطلبات‬ ‫حالة‬ ‫وفي‬
(
‫االمتثال‬
/
‫ا‬ ‫وعدم‬
‫المتثال‬
)
3
-
‫التدقيق‬ ‫نتائج‬
➢
‫توثيق‬ ‫يمكن‬ ‫معلومات‬ ‫وأي‬ ‫والبيانات‬ ‫السجالت‬ ‫عن‬ ‫عبارة‬
‫ها‬

7. ‫المطابقة‬ ‫وعدم‬ ‫المطابقة‬
Conformity &Non-Conformity
7
‫المتطلبات‬ ‫أحد‬ ‫استيفاء‬ ‫هي‬ ‫باختصار‬ ‫المطابقة‬
‫مثال‬
:
‫المتطلب‬
:
‫التدقيق‬ ‫لمعايير‬ ً‫ا‬‫وفق‬ ‫للعاملين‬ ‫التدريب‬ ‫شرط‬
‫الوضع‬
:
‫قوية‬ ‫توظيف‬ ‫طريقة‬ ‫ولديها‬ ‫باستمرار‬ ‫الكفاءة‬ ‫لتحسين‬ ‫تدريب‬ ‫آليات‬ ‫لديها‬ ‫الشركة‬
‫االستيفاء‬
:
‫المطابقة‬ ‫وتمت‬ ‫المتطلب‬ ‫استيفاء‬ ‫تم‬ ‫ذلك‬ ‫على‬ ً‫ء‬‫وبنا‬ ‫موجودة‬ ‫والتوظيف‬ ‫التدريب‬ ‫عملية‬

8. ‫؟‬ ‫التدقيق‬ ‫بعمل‬ ‫نقوم‬ ‫لماذا‬
‫النظام‬ ‫فعالية‬ ‫تقييم‬
01
‫اإلدارة‬ ‫إلى‬ ‫تقرير‬ ‫تقديم‬
‫النظا‬ ‫بأداء‬ ‫يتعلق‬ ‫فيما‬
‫م‬
02
‫التحسين‬ ‫فرص‬ ‫تحديد‬
Plan Do
Check Act
03
8

9. ‫التدقيق‬ ‫أنواع‬
(
‫والعميل‬ ‫للتدقيق‬ ‫والخاضع‬ ‫المدقق‬ ‫عالقة‬ ‫على‬ ً‫ء‬‫بنا‬
)
9
1
-
‫الواحد‬ ‫الطرف‬
(
‫لتطبيقه‬ ‫خارجي‬ ‫بمصدر‬ ‫االستعانة‬ ‫أيضا‬ ‫ويمكن‬ ‫للشركة‬ ‫داخلي‬ ‫تدقيق‬
)
2
-
‫الثاني‬ ‫الطرف‬
(
‫المورد‬ ‫على‬ ‫العميل‬ ‫تدقيق‬
)
3
-
‫الثالث‬ ‫الطرف‬
(
‫شركة‬ ‫قبل‬ ‫من‬ ‫تدقيق‬
/
‫جهة‬
/
‫مستقل‬ ‫تدقيق‬ ‫وكيل‬

10. ‫التدقيق‬ ‫أعضاء‬
10
1
-
‫العميل‬
Client
:
‫كالتالي‬ ‫ودوره‬ ‫التدقيق‬ ‫يطلب‬ ‫من‬ ‫هو‬
:
-
‫التدقيق‬ ‫أهداف‬ ‫يحدد‬
-
‫ومعاييره‬ ‫التدقيق‬ ‫نطاق‬ ‫يحدد‬
-
‫التدقيق‬ ‫إلجراء‬ ‫الالزمة‬ ‫الموارد‬ ‫يوفر‬
2
-
‫المدققين‬ ‫كبير‬
Lead Auditor
:
‫كالتالي‬ ‫ودوره‬ ‫التدقيق‬ ‫فريق‬ ‫قائد‬ ‫هو‬
:
-
‫للتدقيق‬ ‫التخطيط‬
-
‫العميل‬ ‫عبء‬ ‫إدارة‬
-
‫التدقيق‬ ‫جدولة‬
-
‫منطقة‬ ‫أي‬ ‫وفى‬ ‫ماذا‬ ‫بمراجعة‬ ‫سيقوم‬ ‫من‬ ‫تحديد‬
-
‫الفريق‬ ‫حكم‬ ‫تحديد‬
-
‫التدقيق‬ ‫تقرير‬ ‫إعداد‬
3
-
‫للتدقيق‬ ‫الخاضعة‬ ‫الجهة‬
Auditee
‫كالتالي‬ ‫ودوره‬
:
-
‫التدقيق‬ ‫تجاه‬ ً‫ا‬‫وإيجابي‬ ً‫ا‬‫مهني‬ ً‫ا‬‫موقف‬ ‫تأسيس‬
-
‫التدقيق‬ ‫في‬ ‫يشارك‬
-
‫التدقيق‬ ‫لفريق‬ ‫الصلة‬ ‫ذات‬ ‫الالزمة‬ ‫والموارد‬ ‫المواد‬ ‫توفير‬
-
‫التدقيق‬ ‫تقرير‬ ‫على‬ ‫الرد‬
-
‫التدقيق‬ ‫فريق‬ ‫من‬ ‫مذكور‬ ‫هو‬ ‫كما‬ ‫القصور‬ ‫أوجه‬ ‫يصحح‬

11. ‫الناجح‬ ‫المدقق‬ ‫صفات‬
1
-
‫الذهن‬ ‫منفتح‬
:
‫أخري‬ ‫نظر‬ ‫ووجهات‬ ‫أفكار‬ ‫لتقبل‬ ‫مستعد‬
2
-
‫دبلوماسي‬
:
‫الناس‬ ‫مع‬ ‫التعامل‬ ‫في‬ ‫المهارة‬ ‫ولديه‬ ‫لبق‬
3
-
‫مالحظ‬
:
‫حوله‬ ‫من‬ ‫واألنشطة‬ ‫البيئة‬ ‫يالحظ‬
4
-
‫مدرك‬
:
‫الحلول‬ ‫إليجاد‬ ‫ويتكيف‬ ‫الموقف‬ ‫ويفهم‬ ً‫ا‬‫جيد‬ ‫يدرك‬
5
-
‫مثابر‬
:
‫األهداف‬ ‫لتحقيق‬ ‫ويثابر‬ ‫ويركز‬ ‫يصبر‬
6
-
‫حاسم‬
:
‫المنطقي‬ ‫والتفكير‬ ‫التحليل‬ ‫على‬ ‫بناء‬ ‫المناسب‬ ‫الوقت‬ ‫في‬ ‫االستنتاجات‬ ‫إلى‬ ‫يصل‬
7
-
‫مستقل‬
:
‫بفعالية‬ ‫األخرين‬ ‫مع‬ ‫يتفاعل‬ ‫بينما‬ ‫مستقل‬ ‫بشكل‬ ‫يعمل‬
8
-
‫أخالقي‬
:
‫للثقة‬ ‫ومصدر‬ ‫لألسرار‬ ‫وحافظ‬ ‫وأمين‬ ‫وصادق‬ ‫عادل‬
11

12. ‫للتدقيق‬ ‫التحضير‬
Audit Preparation
12
‫التالي‬ ‫على‬ ‫التحضير‬ ‫يعتمد‬
:
1
-
‫األهداف‬
Objectives
2
-
‫والمعايير‬ ‫النطاق‬
Scope & Criteria
3
-
‫الخطة‬
Plan
4
-
‫المختار‬ ‫الفريق‬
Selected Team
5
-
‫المنهجية‬
Methodology
6
-
‫العمل‬ ‫وثائق‬
Working Documents
7
-
‫األولية‬ ‫الملفات‬ ‫مراجعة‬
Preliminary Document Review

13. Pre-Audit Activities ‫للتدقيق‬ ‫التحضيرية‬ ‫األنشطة‬
13
1
-
‫للمعايير‬ ً‫ا‬‫وفق‬ ‫النظم‬ ‫وتنفيذ‬ ‫إنشاء‬
2
-
‫للتدقيق‬ ‫وبروتوكول‬ ‫نظام‬ ‫إنشاء‬
(
‫اإلجراءات‬
–
‫المنهجية‬
)
3
-
‫التدقيق‬ ‫لمتطلبات‬ ‫واضح‬ ‫تصور‬ ‫وضع‬
4
-
‫وأهدافه‬ ‫التدقيق‬ ‫نطاق‬ ‫تحديد‬

14. ‫التدقيق‬ ‫أهداف‬
14
1
-
‫للمعايير‬ ‫للتدقيق‬ ‫الخاضعة‬ ‫الجهة‬ ‫نظام‬ ‫مطابقة‬ ‫مدي‬ ‫تحديد‬
2
-
‫صحيح‬ ‫بشكل‬ ‫وصيانته‬ ‫تنفيذه‬ ‫تم‬ ‫النظام‬ ‫كان‬ ‫إذا‬ ‫ما‬ ‫تحديد‬
3
-
‫المحتملة‬ ‫التحسين‬ ‫مجاالت‬ ‫تحديد‬
4
-
‫المعايير‬ ‫عناصر‬ ‫مع‬ ‫يتوافق‬ ‫النظام‬ ‫أن‬ ‫من‬ ‫التحقق‬
5
-
‫واالمتثال‬ ‫األداء‬ ‫لتحسين‬ ‫تطويره‬ ‫تم‬ ‫النظام‬ ‫أن‬ ‫من‬ ‫التحقق‬
6
-
‫الخاصة‬ ‫واجراءاتها‬ ‫لسياستها‬ ‫تمتثل‬ ‫الشركة‬ ‫كانت‬ ‫إذا‬ ‫ما‬ ‫تحديد‬

15. ‫التدقيق‬ ‫نطاق‬
Audit Scope
15
‫علي‬ ‫ويشتمل‬ ‫التدقيق‬ ‫وحدود‬ ‫مدي‬ ‫هو‬
:
1
-
‫الفعلي‬ ‫الموقع‬
2
-
‫التنظيمية‬ ‫الوحدات‬
3
-
‫والعمليات‬ ‫األنشطة‬
4
-
‫والمدة‬ ‫الزمنية‬ ‫الفترة‬
‫مثال‬
:
‫لشركة‬ ‫التصنيع‬ ‫وانشطة‬ ‫العمليات‬ ‫مطابقة‬ ‫من‬ ‫التحقق‬
ABC
‫رقم‬ ‫المصنع‬ ‫في‬ ‫الغذائية‬ ‫للصناعات‬
(
1
)
‫لمعايير‬ ‫وفقا‬
‫تدقيق‬
ISO9001:2015
‫يوم‬ ‫في‬
20
‫فبراير‬
2022
‫الساعة‬ ‫من‬
10
‫الساعة‬ ‫إلى‬ ‫صباحا‬
4
‫مساءا‬

16. ‫التدقيق‬ ‫خطة‬
Audit Plan
16
‫علي‬ ‫وتشتمل‬ ‫والترتيبات‬ ‫األنشطة‬ ‫تتضمن‬
:
1
-
‫الفريق‬ ‫وأعضاء‬ ‫التدقيق‬ ‫فريق‬ ‫قائد‬
2
-
‫الموقع‬ ‫وتفتيش‬ ‫المتبادل‬ ‫والتحقق‬ ‫والمقابالت‬ ‫والسجالت‬ ‫الوثائق‬ ‫ومراجعة‬ ‫المنهجية‬
3
-
‫العمل‬ ‫وثائق‬
4
-
‫للتدقيق‬ ‫زمني‬ ‫جدول‬
–
‫مناسب‬ ‫وقت‬ ‫وتخصيص‬
5
-
‫للتدقيق‬ ‫الخاضعة‬ ‫الجهة‬ ‫مع‬ ‫التواصل‬ ‫إجراءات‬

17. ‫التدقيق‬ ‫فريق‬
Audit Team
17
‫يتم‬
‫اختيارهم‬
‫على‬ ً‫ء‬‫بنا‬
(
‫مهاراتهم‬
–
‫خبراتهم‬
-
‫التدقيق‬ ‫تناسب‬ ‫عملهم‬ ‫طبيعة‬
-
‫التدقيق‬ ‫وقت‬ ‫متاحين‬
)
-
‫وفريقه‬ ‫المدققين‬ ‫كبير‬ ‫من‬ ‫الفريق‬ ‫يتكون‬ ‫عادة‬
:
-
‫المدققين‬ ‫كبير‬
Lead Auditor
:
‫الالزمة‬ ‫والكفاءة‬ ‫المعرفة‬ ‫لديه‬ ‫خبير‬ ‫شخص‬ ‫هو‬
.
-
‫ال‬ ‫ويساعدون‬ ‫أقل‬ ‫بخبرة‬ ‫الفريق‬ ‫أعضاء‬ ‫ويتمتع‬
Lead Auditor
‫في‬
‫إنجاز‬
‫عملية‬
‫التدقيق‬
.
-
‫مثل‬ ‫الجودة‬ ‫إدارة‬ ‫ألنظمة‬ ‫بالنسبة‬
ISO9001/ISO22000
‫من‬ ‫واعتماده‬ ‫المدققين‬ ‫كبير‬ ‫تدريب‬ ‫يجب‬ ‫وغيرها‬
‫مثل‬ ‫معتمدة‬ ‫الجهة‬
IRCA/RABQSA
‫صلة‬ ‫ذي‬ ‫قطاع‬ ‫في‬ ‫التدقيق‬ ‫في‬ ‫سابقة‬ ‫خبرة‬ ‫لديهم‬ ‫يكون‬ ‫أن‬ ‫ويجب‬
.

18. Lead Auditor
18
‫خصائصه‬
:
1
-
‫الخبرة‬ ‫ذوي‬ ‫من‬
2
-
‫جيد‬ ‫متواصل‬
3
-
‫لديه‬
‫فهم‬
‫جيد‬
‫لعمليات‬
‫التدقيق‬
‫والتشغيل‬
4
‫جيد‬ ‫قائد‬
‫مسئولياته‬
:
1
-
‫التدقيق‬ ‫مراحل‬ ‫جميع‬ ‫وجدولة‬ ‫تخطيط‬
2
-
‫توزيع‬
‫المهام‬
‫والمسئوليات‬
3
-
‫التدقيق‬ ‫نطاق‬ ‫مراقبة‬
(
Audit Scope
)
4
-
‫الفور‬ ‫على‬ ‫الحرجة‬ ‫المطابقة‬ ‫عدم‬ ‫حاالت‬ ‫عن‬ ‫اإلبالغ‬
5
-
‫للتدقيق‬ ‫الخاضعة‬ ‫والجهة‬ ‫والعميل‬ ‫الفريق‬ ‫مع‬ ‫التواصل‬

19. ‫التدقيق‬ ‫منهجية‬
Audit Methodology
19
‫اعداد‬ ‫هي‬
‫فريق‬
‫التدقيق‬
‫نفسه‬
‫وتحديد‬
‫المشاركة‬
‫بين‬
‫المدقق‬
‫والجهة‬
‫وال‬ ‫والنطاق‬ ‫التدقيق‬ ‫أهداف‬ ‫على‬ ‫وتعتمد‬ ‫للتدقيق‬ ‫الخاضعة‬
‫والمدة‬ ‫معايير‬
‫والموقع‬
.
‫التدقيق‬ ‫فريق‬ ‫لتكوين‬ ‫االستعدادات‬
:
1
-
‫والتفاعل‬ ‫الفريق‬ ‫اجتماعات‬
2
-
‫وضوح‬
‫الدور‬
‫وتوزيع‬
‫العمل‬
3
-
‫والوثائق‬ ‫للمعاير‬ ‫والجماعية‬ ‫الفردية‬ ‫المراجعة‬
4
-
‫إعداد‬
‫واختيار‬
‫قوائم‬
‫المراجعة‬
‫القياسية‬
5
-
‫اللوجستية‬ ‫الخدمات‬ ‫تأكيد‬
Conform Logistics
6
-
‫تعليمات‬
‫واحاطات‬
‫يقدمها‬
Lead Auditor
‫إلى‬
‫أعضاء‬
‫التدقيق‬
‫الجد‬
‫د‬

20. ‫في‬ ‫للتدقيق‬ ‫الخاضعة‬ ‫والجهة‬ ‫المدققين‬ ‫يتشارك‬ ‫كيف‬
‫التدقيق؟‬
20
1
-
‫المقابالت‬
Interviews
2
-
‫مراجعة‬
‫الوثائق‬
Documents Review
3
-
‫المشروع‬ ‫او‬ ‫الموقع‬ ‫في‬ ‫المالحظات‬
4
-
‫أخذ‬
‫عينات‬
‫من‬
‫المنتجات‬

21. ‫وثائق‬ ‫إعداد‬
‫العم‬
‫ل‬
21
1
-
‫قوائم‬
‫التحقق‬
‫واإلجراءات‬
‫المستخدمة‬
‫لتقييم‬
‫عناصر‬
‫النظام‬
2
-
‫الملفات‬
‫واالستمارات‬
‫لتوثيق‬
‫أدلة‬
‫ونتائج‬
‫التدقيق‬
3
-
‫نماذج‬
‫تسجيل‬
‫االجتماعات‬
‫والمقابالت‬
4
-
‫مساعدات‬
‫االستذكار‬
Preliminary Document Review
‫الوثائق‬
‫األولية‬
‫التي‬
‫سيتم‬
‫مراجعتها‬
‫قبل‬
‫بدأ‬
‫التدقيق‬
‫أمثلة‬
:
1
-
‫خطط‬
‫التحسين‬
2
-
‫والبرامج‬ ‫واإلجراءات‬ ‫النظام‬ ‫أدلة‬
3
-
‫وغايتها‬ ‫العامة‬ ‫السياسة‬ ‫أهداف‬
4
-
‫الشكاوي‬
5
-
‫التدفق‬ ‫خرائط‬
Flow Charts
6
-
‫وجد‬ ‫إن‬ ‫سابق‬ ‫تدقيق‬ ‫تقرير‬
7
-
‫والعمليات‬ ‫التشغيل‬ ‫سجالت‬
‫التدقيق‬ ‫بدأ‬ ‫قبل‬ ‫الموقع‬ ‫خارج‬ ‫األولية‬ ‫المراجعة‬ ‫عمل‬ ‫ويمكن‬

22. ‫التدقيق‬ ‫اجراء‬ ‫يتم‬ ‫كيف‬
22
‫مراجعة‬
‫المستندات‬
‫الجولة‬
‫الميدانية‬
‫مقابالت‬
‫العمل‬
‫التحقق‬
‫التقييم‬

23. ‫االفتتاحي‬ ‫االجتماع‬
Opening Meating
23
1
-
‫التعريف‬
‫بالفريق‬
2
-
‫للتدقيق‬ ‫العينات‬ ‫أخذ‬ ‫وطريقة‬ ‫والمعايير‬ ‫الزمني‬ ‫والجدول‬ ‫واألهداف‬ ‫واإلجراءات‬ ‫النطاق‬ ‫مراجعة‬
3
-
‫التدقيق‬ ‫وإجراءات‬ ‫منهجية‬ ‫ملخص‬
4
-
‫التأكد‬
‫من‬
‫توفر‬
‫الموارد‬
‫المطلوبة‬ ‫والتسهيالت‬
5
-
‫االفتتاحي‬ ‫االجتماع‬ ‫وتاريخ‬ ‫وقت‬ ‫تأكيد‬
6
-
‫تعزيز‬
‫المشاركة‬
‫النشطة‬
‫للجهة‬
‫الخاضعة‬
‫للتدقيق‬
7
-
‫للمدققين‬ ‫الكتابية‬ ‫واإلجراءات‬ ‫الترتيبات‬ ‫مراجعة‬
8
-
‫ضمان‬
‫السرية‬
9
-
‫التدقيق‬ ‫من‬ ‫الغرض‬ ‫وتأكيد‬ ‫توضح‬
(
‫والحقائق‬ ‫األخطاء‬ ‫اكتشاف‬
)

24. ‫التدقيق‬ ‫أدلة‬ ‫ومراقبة‬ ‫وجمع‬ ‫تسجيل‬
24
1
-
‫اإلجراءات‬ ‫مقابل‬ ‫المسار‬ ‫واتباع‬ ‫التدقيق‬ ‫بخطة‬ ‫التمسك‬
2
-
‫توظيف‬
‫قوائم‬
‫المراجعة‬
‫ومساعدات‬
ً‫ا‬‫جيد‬ ‫االستذكار‬
3
-
‫استخدام‬
‫الوقت‬
‫على‬
‫النحو‬
‫األمثل‬
(
‫ضمان‬
‫العمق‬
‫وانتشار‬
‫التدقيق‬
)
4
-
‫والتحقيق‬ ‫للتشاور‬ ‫الفريق‬ ‫أعضاء‬ ‫مع‬ ‫المناقشات‬ ‫تسجيل‬
5
-
‫استخدام‬
‫أساليب‬
‫جمع‬
‫البيانات‬
‫التالية‬
:
(
‫المقابالت‬
–
‫الوثائق‬ ‫فحص‬
–
‫وظروفه‬ ‫الموقع‬ ‫ألنشطة‬ ‫المادية‬ ‫المراقبة‬
–
‫التدفق‬ ‫خرائط‬ ‫اتباع‬
–
‫تت‬ ‫محاولة‬
‫بع‬
‫األدلة‬ ‫بين‬ ‫الروابط‬ ‫ومراجعة‬
–
‫السابقة‬ ‫التدقيق‬ ‫نتائج‬ ‫متابعة‬
)

25. ‫الجهة‬ ‫على‬ ‫التدقيق‬ ‫أثناء‬ ‫المدقق‬ ‫تصرفات‬
25
1
-
‫صحيح‬ ‫بشكل‬ ‫التدقيق‬ ‫معايير‬ ‫فهم‬
2
-
‫تقبل‬
‫للتدقيق‬ ‫الخاضعة‬ ‫الجهة‬ ‫نظر‬ ‫وجهات‬
3
-
‫الحفاظ‬
‫على‬
‫الموضوعية‬
‫والمهنية‬
4
-
‫األوقات‬ ‫جميع‬ ‫في‬ ‫الهدوء‬ ‫على‬ ‫الحفاظ‬
5
-
‫استمع‬
‫معظم‬
‫الوقت‬
‫وتحدث‬
‫بوضوح‬
6
-
‫كن‬
‫لطيفا‬
‫ومهذبا‬
‫حسب‬
‫االقتضاء‬
7
-
‫العمل‬
‫كفريق‬
‫مع‬
‫الجاهة‬
‫الخاضعة‬
‫للتدقيق‬
‫وأي‬
‫دليل‬
(
‫مرشد‬
)
‫من‬
‫العميل‬
8
-
ً‫ا‬‫أبد‬ ‫تفوقك‬ ‫تظهر‬ ‫ال‬
9
-
‫المهام‬ ‫يؤدون‬ ‫الذين‬ ‫األشخاص‬ ‫مع‬ ‫شخصيا‬ ‫تحدث‬
10
-
‫للتدقيق‬ ‫الخاضعة‬ ‫الجهة‬ ‫تتحدي‬ ‫ال‬
11
-
‫سهلة‬ ‫بأسئلة‬ ‫ابدأ‬
12
-
‫أوال‬ ‫الجهة‬ ‫ممثلي‬ ‫قابل‬

26. ‫التدقيق‬ ‫أثناء‬ ‫األسئلة‬
26
1
-
‫الذهن‬ ‫منفتح‬ ‫المدقق‬ ‫يكون‬ ‫أن‬ ‫يجب‬
2
-
‫طرح‬
‫أسئلة‬
‫مفتوحة‬
3
-
‫األسئلة‬ ‫طرح‬ ‫أثناء‬ ‫واألهداف‬ ‫النطاق‬ ‫تغطية‬ ‫من‬ ‫التأكد‬
4
-
‫استخدام‬
‫أسئلة‬
H/W
(
‫لماذا‬
–
‫متي‬
–
‫كيف‬
–
‫من‬
–
‫أين‬
)
5
-
‫الحفاظ‬
‫على‬
‫لغة‬
‫الجسد‬
‫باحترافية‬
‫واستخدام‬
‫التواصل‬
‫البصري‬
‫االهتمام‬ ‫إلبداء‬
6
-
‫ال‬
‫تجعل‬
‫الشخص‬
‫الذي‬
‫تسأله‬
‫يشعر‬
‫انه‬
‫متهم‬
‫أو‬
‫مخطئ‬
7
-
‫لإلجابة‬ ‫االستماع‬ ‫عند‬ ‫والصمت‬ ‫االنصات‬
8
-
‫المطابقة‬ ‫وعدم‬ ‫المطابقة‬ ‫ومشكالت‬ ‫األدلة‬ ‫كافة‬ ‫تسجيل‬
9
-
‫التدقيق‬ ‫بروتوكول‬ ‫في‬ ‫مسبقا‬ ‫المحدد‬ ‫النحو‬ ‫على‬ ‫المراجعة‬ ‫نماذج‬ ‫ملء‬

27. ‫الوثائق‬ ‫مراجعة‬
Document Review
27
‫التوثيق‬ ‫مثلث‬ ‫في‬ ‫تتفق‬ ‫غالبا‬ ‫لكنها‬ ‫مختلفة‬ ‫توثيق‬ ‫أنواع‬ ‫لها‬ ‫المختلفة‬ ‫اإلدارة‬ ‫أنظمة‬
‫يمكن‬
‫أن‬
‫المراجعة‬ ‫نبدأ‬
‫من‬
‫األعلى‬
‫لألسفل‬
:
1
-
‫اإلدارة‬ ‫نظام‬ ‫سياسة‬
2
-
‫دليل‬
‫نظام‬
‫اإلدارة‬
3
-
‫اليدوية‬ ‫اإلجراءات‬
4
-
‫تعليمات‬
‫العمل‬
5
-
‫اإلجراءات‬ ‫سجالت‬
(
‫األقدم‬ ‫السجالت‬ ‫من‬ ‫عينة‬ ‫ثم‬ ‫األحدث‬ ‫بالسجالت‬ ‫نبدأ‬
)
‫هذه‬
‫الطرق‬
‫ليست‬
‫اجبارية‬
‫ويمكن‬
‫اتخاذ‬
‫طريقة‬ ‫أي‬
‫طالما‬
‫تمت‬
‫مراجعة‬
‫المحتوي‬
‫بالكام‬
‫ل‬
Policy
Manual
Procedures
Work Instructions
Logs
Records

28. 1
-
‫الجودة‬ ‫إدارة‬ ‫لنظام‬ ‫الملفات‬ ‫مراجعة‬
(
QMS
)
‫ل‬ ‫طبقا‬
ISO 9001:2015
28
‫ومتطلبات‬ ‫اعتبارات‬ ‫تشمل‬ ‫أن‬ ‫يجب‬ ‫لذلك‬ ‫الجودة‬ ‫سياسة‬ ‫هي‬ ‫هنا‬ ‫السياسة‬ ‫أن‬ ‫االعتبار‬ ‫في‬ ‫األخذ‬ ‫مع‬ ‫السابقة‬ ‫الطريقة‬ ‫نفس‬ ‫نستخدم‬
ISO9001
‫األهداف‬ ‫إلى‬ ‫باإلضافة‬
‫للشركة‬ ‫اإلستراتيجية‬
.
-
‫على‬ ‫ويجب‬
‫المنظمة‬
‫السياسة‬ ‫في‬
(
‫النظر‬
‫في‬
‫القضايا‬
‫الداخلية‬
‫والخارجية‬
‫المتعلقة‬
‫بنظام‬
‫إ‬
‫الجودة‬ ‫دارة‬
–
‫تحديد‬
‫األطراف‬
‫المهتمة‬
‫ذات‬
‫الصلة‬
‫بسياقه‬
‫ا‬
–
‫تحليل‬
‫المخاطر‬
‫والفرص‬
. )
-
-
‫من‬ ‫المنظمة‬ ‫وسياق‬ ‫الجودة‬ ‫سياسة‬ ‫محتوي‬ ‫من‬ ‫التحقق‬ ‫من‬ ‫االنتهاء‬ ‫بعد‬
‫المهم‬
‫فحص‬
‫كيفية‬
‫اشتقاق‬
‫اهداف‬
‫الجودة‬
‫من‬
‫السياسة‬
‫والسياق‬
(
Context
. )
-
-
‫يجب‬
‫على‬
‫المدقق‬
‫فحص‬
‫كيفية‬
‫انعكاس‬
‫أهداف‬
‫الجودة‬
‫على‬
‫الصلة‬ ‫ذات‬ ‫اإلدارات‬ ‫عمل‬ ‫خطط‬
.
-
‫يري‬ ‫أن‬ ‫للمدقق‬ ‫يمكن‬
(
‫الجودة‬ ‫خطط‬
–
‫المنتج‬ ‫إصدارات‬ ‫على‬ ‫التفتيش‬ ‫معايير‬
–
‫الداخلية‬ ‫المراجعات‬
–
‫والمراقبة‬ ‫القياس‬ ‫أجهزة‬
–
‫المعايرة‬ ‫سجالت‬
–
‫س‬
‫جالت‬
‫مطابقة‬ ‫الغير‬ ‫المنتجات‬
. )

29. 2
-
‫البيئة‬ ‫إدارة‬ ‫لنظام‬ ‫الملفات‬ ‫مراجعة‬
(
EMS
)
‫ل‬ ‫طبقا‬
ISO14001 :2015
29
1
-
‫مراجعة‬
‫سياسة‬
‫البيئة‬
‫وسياق‬
‫المنظمة‬
‫لإلدارة‬
‫البيئية‬
2
-
‫والخارجية‬ ‫الداخلية‬ ‫القضايا‬ ‫علي‬ ‫والفرص‬ ‫المخاطر‬ ‫تحليل‬
3
-
‫التحقق‬
‫من‬
‫األهداف‬
‫البيئية‬
(
‫لمعرفة‬
‫ما‬
‫إذا‬
‫كانت‬
‫مستمدة‬
‫من‬
‫السياسة‬
‫وفرص‬
‫المخاطر‬
‫الحرجة‬
‫التي‬
‫تم‬
‫إبرازها‬
‫من‬
‫سياق‬
‫المنظمة‬
)
‫أمثلة‬
‫على‬
‫البيئية‬ ‫األهداف‬
:
1
-
‫انبعاثات‬ ‫تقليل‬
CO2
2
-
‫تقليل‬
‫استخدام‬
‫األوراق‬
‫بنسبة‬
‫مئوية‬
‫محدده‬
3
-
‫تقليل‬
‫األجسام‬
‫العالقة‬
‫الهواء‬ ‫في‬
‫يري‬ ‫أن‬ ‫للمدق‬ ‫ويمكن‬
(
‫القانوني‬ ‫االمتثال‬ ‫سجالت‬
–
‫باالمتثال‬ ‫يتعلق‬ ‫فيما‬ ‫القانوني‬ ‫التقييم‬
–
‫البيئة‬ ‫أداء‬ ‫تقارير‬
–
‫للبيئة‬ ‫اإلدارة‬ ‫مراجعات‬
–
‫التأثيرات‬ ‫تحليل‬
‫الهامة‬ ‫التأثيرات‬ ‫لمعالجة‬ ‫وإجراءات‬ ‫الجانبية‬
)

30. 3
-
‫الطاقة‬ ‫إدارة‬ ‫لنظام‬ ‫الملفات‬ ‫مراجعة‬
(
EnMS
)
‫ل‬ ‫طبقا‬
ISO50001 :2011
30
1
-
‫الطاقة‬ ‫سياسة‬ ‫مراجعة‬
2
-
‫مراجعة‬
‫إجراء‬
‫مراجعات‬
‫الطاقة‬
‫للطاقة‬ ‫أساسية‬ ‫وحسابات‬
‫مثل‬ ‫الطاقة‬ ‫مؤشرات‬ ‫على‬ ً‫ء‬‫بنا‬
(
‫تبريدها‬ ‫أو‬ ‫المباني‬ ‫لتدفئة‬ ‫الوحدة‬ ‫مساحة‬
–
‫الطاقة‬
‫الالزمة‬
‫المواد‬ ‫لنقل‬
–
‫والعمليات‬ ‫واآلالت‬ ‫لإلنتاج‬ ‫الالزمة‬ ‫الطاقة‬
)
‫يمكن‬
‫للمدقق‬
‫ان‬
‫يري‬
(
‫سجل‬
‫مراجعة‬
‫الطاقة‬
‫أو‬
‫بيانات‬
‫خط‬
‫األساس‬
‫للطاقة‬
–
‫التحقق‬
‫مما‬
‫إذا‬
‫كانت‬
‫األهداف‬
‫تتماشي‬
‫مع‬
‫سياسة‬
‫الطاقة‬
‫والسجالت‬
–
‫وثيقة‬
‫وخطط‬ ‫االهداف‬
‫العمل‬
‫لها‬
–
‫القانونية‬ ‫للمتطلبات‬ ‫االمتثال‬ ‫وثائق‬
–
‫للطاقة‬ ‫والتقييم‬ ‫العنونة‬ ‫وثائق‬
–
‫الداخلية‬ ‫المراجعات‬
–
‫المطاب‬ ‫عدم‬ ‫تقارير‬
‫قة‬
–
‫مراجعات‬
‫اإلدارة‬
–
‫اإلجراءات‬ ‫تنفيذ‬
)
‫ملحوظة‬
:
‫تتطلب‬ ‫ال‬
ISO50001:2011
-
‫الطاقة‬ ‫إلدارة‬ ‫النظام‬ ‫سياق‬ ‫تحليل‬
-
‫ال‬
‫تهتم‬
‫بتحليل‬
‫المخاطر‬
‫والفرص‬
‫للتدقيق‬ ‫الخاضعة‬ ‫الجهة‬ ‫من‬ ‫المعلومات‬ ‫هذه‬ ‫طلب‬ ‫من‬ ‫فائدة‬ ‫ال‬ ‫لذلك‬

31. ‫التدقيق‬ ‫أثناء‬ ‫معرفتها‬ ‫يجب‬ ‫معلومات‬
31
1
-
‫الجودة‬ ‫سياسة‬
‫هي‬
‫وثيقة‬
‫من‬
‫المستوي‬
‫األعلى‬
‫تتضمن‬
‫ما‬
‫يلي‬
:
-
-
‫العليا‬ ‫اإلدارة‬ ‫قبل‬ ‫من‬ ‫تحديدها‬ ‫يتم‬
-
‫مناسبة‬
‫للمؤسسة‬
-
‫تتضمن‬
‫المطابقة‬ ‫عدم‬ ‫ومنع‬ ‫المستمر‬ ‫بالتحسين‬ ً‫ا‬‫التزام‬
-
ً‫ا‬‫التزام‬
‫باالمتثال‬
‫للتشريعات‬
‫والمتطلبات‬
‫األخرى‬
-
‫للجمهور‬ ‫متاحة‬
-
‫توفر‬
‫إطار‬
‫عمل‬
‫لألهداف‬
‫والغايات‬
-
‫المنظمة‬ ‫مستويات‬ ‫جميع‬ ‫على‬ ‫وصيانتها‬ ‫تنفيذها‬ ‫يتم‬
-
‫تحتوي‬
‫على‬
(
‫المخاطر‬
–
‫الثقافة‬
–
‫االلتزام‬
–
‫للتحسين‬ ‫المحورية‬ ‫المجاالت‬
)
‫خالل‬ ‫من‬ ‫عليها‬ ‫المراجعة‬ ‫ويتم‬
(
‫الكاذبة‬ ‫االدعاءات‬ ‫فحص‬
–
‫التطبيق‬ ‫قابلية‬
–
‫االستمرار‬ ‫قابلية‬
–
‫األخرى‬ ‫بالسياسيات‬ ‫االرتباط‬
)

32. ‫اإلدارة‬ ‫نظام‬ ‫برنامج‬
Management System Program
32
Form
Department :
Objective :
Performance Indicator :
Targets/Actions Responsible Person Date Plan Date Actual

33. ‫اإلدارة‬ ‫نظام‬ ‫برنامج‬
Management System Program
33
‫من‬ ‫التحقق‬ ‫يجب‬ ‫اإلدارة‬ ‫نظام‬ ‫على‬ ‫التدقيق‬ ‫عند‬
:
1
-
‫المسئول‬ ‫الشخص‬ ‫مع‬ ‫التحدث‬
2
-
‫التحقق‬
‫من‬
‫اإلنجازات‬
‫والوقت‬
‫لكل‬
‫مهمة‬
‫وفي‬
‫حالة‬
‫عدم‬
‫تحقيق‬
‫البرنامج‬
‫نتحقق‬
‫من‬
:
1
-
‫مشاكل‬
‫مع‬
‫التكنولوجيا‬
‫الجديدة‬
2
-
‫الزمني‬ ‫النطاق‬ ‫في‬ ‫مشاكل‬
3
-
‫مشاكل‬
‫مع‬
‫الموارد‬
4
-
‫األهداف‬ ‫بلوغ‬ ‫لعدم‬ ‫اخري‬ ‫أسباب‬
5
-
‫المتابعة‬

34. ‫نظام‬ ‫على‬ ‫التدقيق‬
Document Control
34
‫الوثائق‬ ‫عن‬ ‫التالية‬ ‫األسئلة‬ ‫خالل‬ ‫من‬
:
1
-
‫هل‬
‫يمكن‬
‫تحديد‬
‫؟‬ ‫ومراجعتها‬ ‫موقعها‬
2
-
‫ما‬
‫هو‬
‫اإلصدار‬
‫الحالي‬
‫؟‬
3
-
‫؟‬ ‫إزالتها‬ ‫تمت‬ ‫أو‬ ‫الزمن‬ ‫عليها‬ ‫عفا‬ ‫هل‬
4
-
‫هل‬
‫هي‬
‫؟‬ ‫ومؤرخة‬ ‫مقروءة‬
5
-
‫؟‬ ‫المراجعة‬ ‫مواعيد‬ ‫هي‬ ‫ما‬
6
-
‫ماهي‬
‫مدة‬
‫؟‬ ‫االحتفاظ‬
‫المتكررة‬ ‫المشاكل‬ ‫على‬ ‫التدقيق‬
:
1
-
‫المتكررة‬ ‫المشاكل‬ ‫الكتشاف‬ ‫التشغيل‬ ‫سجالت‬ ‫مراجعة‬
2
-
‫المشاكل‬ ‫لهذه‬ ‫والوقائية‬ ‫التصحيحية‬ ‫االجراءات‬
3
-
‫المسئولية‬ ‫تحديد‬

35. ‫التدقيق‬ ‫تقرير‬
Audit Report
35
‫على‬ ‫يحتوي‬ ‫أن‬ ‫يجب‬
:
1
-
‫أهداف‬
‫التدقيق‬
‫والنطاق‬
‫المتفق‬
‫عليها‬
2
-
‫التدقيق‬ ‫معايير‬
3
-
‫التفاصيل‬
‫الشخصية‬
‫لفريق‬
‫التدقيق‬
‫والجهة‬
‫الخاضعة‬
‫للتدقيق‬
4
-
‫ت‬
‫ومدته‬ ‫ووقته‬ ‫التدقيق‬ ‫اريخ‬
5
-
‫ملخص‬
‫لعملية‬
‫التدقيق‬
6
-
‫التدقيق‬ ‫نتائج‬
7
-
‫بيان‬
‫يؤكد‬
‫على‬
‫السرية‬
‫المحتويات‬ ‫عن‬ ‫اإلفصاح‬ ‫وعدم‬
8
-
‫للتقرير‬ ‫المستلمين‬ ‫قائمة‬
9
-
‫للتدقيق‬ ‫العامة‬ ‫االستنتاجات‬

36. ‫التدقيق‬ ‫نهاية‬
36
1
-
‫التدقيق‬ ‫نتائج‬
(
Audit Findings
)
‫دقيقة‬ ‫معلومات‬ ‫أو‬ ‫مدعومة‬ ‫أدلة‬ ‫تكون‬ ‫قد‬
2
-
‫التدقيق‬ ‫إنهاء‬
Finalization
:
-
‫كل‬ ‫يراجع‬
‫مدقق‬
‫النتائج‬
-
‫كاملة‬ ‫بمراجعة‬ ‫المدققين‬ ‫كبير‬ ‫يقوم‬
-
‫التحقق‬
‫من‬
‫أي‬
‫جمع‬
‫بيانات‬
‫إضافية‬
(
‫وثائق‬
‫ميدانية‬
–
‫زيارات‬
‫للموقع‬
)
-
‫الختامي‬ ‫لالجتماع‬ ‫التحضير‬ ‫وبدأ‬ ‫للتدقيق‬ ‫الخاضعة‬ ‫الجهة‬ ‫مع‬ ‫النتائج‬ ‫مراجعة‬
(
‫العمليات‬ ‫مناقشة‬
)

37. ‫التدقيق‬ ‫نهاية‬
37
3
-
‫الختامي‬ ‫االجتماع‬
(
Closing Meating
)
1
-
‫العملية‬ ‫في‬ ‫والمساعدة‬ ‫االستضافة‬ ‫على‬ ‫للتدقيق‬ ‫الخاضعة‬ ‫الجهة‬ ‫شكر‬
2
-
‫عرض‬
‫نتائج‬
‫التدقيق‬
3
-
‫للنتائج‬ ‫للتدقيق‬ ‫الخاضعة‬ ‫والجهة‬ ‫العميل‬ ‫فهم‬ ‫من‬ ‫التأكد‬
4
-
‫تسوية‬
‫اختالفات‬ ‫أي‬
‫معلقة‬
5
-
‫االجتماع‬ ‫في‬ ‫تقدم‬ ‫جديدة‬ ‫معلومات‬ ‫أي‬ ‫على‬ ‫االنفتاح‬
6
-
‫مشاركة‬
‫استنتاج‬
‫التدقيق‬
‫إذا‬
‫كان‬
ً‫ا‬‫مناسب‬
7
-
‫الحاجة‬ ‫حسب‬ ‫التوصيات‬ ‫تقديم‬
8
-
‫التحدث‬
‫عن‬
‫التصحيحية‬ ‫اإلجراءات‬
‫ومتطلبات‬
‫المتابعة‬
9
-
‫النهائي‬ ‫التدقيق‬ ‫تقرير‬ ‫من‬ ‫البيانات‬ ‫مشاركة‬
10
-
‫التدقيق‬ ‫سرية‬ ‫ضمان‬

38. 38


