Выступление Натальи Храмцовской о юридической ответственности за управление документами и о тенденции к её усилению на организованной еженедельником PCWeek конференции Russian Enterprise Content Summit 2013, прошедшей в Москве 12 сентября 2013 года. Dr Natasha Khramtsovsky's presentation "Current trend: Liability for improper records management is getting more and more severe" at the conference Russian Enterprise Content Summit 2013 organized by PCWeek weekly in Moscow on September 12, 2013.

1. 1212 сентябрясентября 20132013 годагода Russian Enterprise Content Summit 2013Russian Enterprise Content Summit 2013 11
ЮридическаяЮридическая ответственностьответственность
заза управлениеуправление документамидокументами
ии тенденциитенденции кк еёеё усилениюусилению
Храмцовская Наталья Александровна
к.и.н., ведущий эксперт по управлению документацией
компании «Электронные Офисные Системы», эксперт ИСО, член МСА

2. 1212 сентябрясентября 20132013 годагода Russian Enterprise Content Summit 2013Russian Enterprise Content Summit 2013 22
ТекущиеТекущие тенденциитенденции
ПродолжаетсяПродолжается наведениенаведение порядкапорядка вв
экономическойэкономической деятельностидеятельности страныстраны
СказываютсяСказываются результатырезультаты инициативинициатив
««открытогооткрытого правительстваправительства»» ии
возможностивозможности современныхсовременных технологийтехнологий
ДокументыДокументы –– ии ключевойключевой инструментинструмент
деловойделовой деятельностидеятельности,, ии важнейшийважнейший
инструментинструмент контроляконтроля
УсиливаютсяУсиливаются законодательнозаконодательно--
нормативныенормативные требованиятребования ии наказаниянаказания
заза ихих невыполнениеневыполнение

3. 1212 сентябрясентября 20132013 годагода Russian Enterprise Content Summit 2013Russian Enterprise Content Summit 2013 33
ОсобенностиОсобенности менталитетаменталитета
коммерческихкоммерческих организацийорганизаций
ПринятиеПринятие решенийрешений нана
основеоснове анализаанализа рисковрисков,,
инымииными словамисловами::
ЕслиЕсли суровоесуровое требованиетребование
нене подкрепляетсяподкрепляется нене менееменее
суровымисуровыми наказанияминаказаниями заза
егоего неисполнениенеисполнение,, тото егоего
можноможно игнорироватьигнорировать
ЕслиЕсли наказаниянаказания реальныереальные ии существенныесущественные,, тото организацииорганизации кк
соответствующимсоответствующим требованиямтребованиям относятсяотносятся серьезносерьезно ии
предпринимаютпредпринимают мерымеры попо минимизацииминимизации своихсвоих рисковрисков

4. 1212 сентябрясентября 20132013 годагода Russian Enterprise Content Summit 2013Russian Enterprise Content Summit 2013 44
РольРоль судебнойсудебной практикипрактики вв условияхусловиях
быстрыхбыстрых законодательныхзаконодательных ии
технологическихтехнологических переменперемен
ЗаконЗакон всегдавсегда консервативенконсервативен,, всегдавсегда отстаетотстает отот жизнижизни ––
однакооднако припри сменесмене технологийтехнологий каждыекаждые нескольконесколько летлет этоэто
отставаниеотставание становитсястановится тормозящимтормозящим факторомфактором
ПоявляютсяПоявляются большиебольшие ««серыесерые зонызоны»»,, либолибо вообщевообще нене
регулируемыерегулируемые законодательствомзаконодательством,, либолибо такиетакие,, чточто вв этихэтих
сферахсферах деятельностидеятельности законодательствозаконодательство допускаетдопускает
неоднозначноенеоднозначное толкованиетолкование
СудыСуды вырабатываютвырабатывают единообразныеединообразные трактовкитрактовки спорныхспорных
положенийположений законодательствазаконодательства вв серыхсерых зонахзонах,, аа сложившаясясложившаяся
судебнаясудебная практикапрактика затемзатем постепеннопостепенно кодифицируетсякодифицируется
РоссияРоссия пришлапришла кк прецедентномупрецедентному правуправу

5. 1212 сентябрясентября 20132013 годагода Russian Enterprise Content Summit 2013Russian Enterprise Content Summit 2013 55
КтоКто устанавливаетустанавливает правилаправила игрыигры??
ЭтоЭто нене РосархивРосархив ии ВНИИДАДВНИИДАД,, аа регуляторырегуляторы--
««тяжеловесытяжеловесы»»,, такиетакие каккак ФАСФАС,, БанкБанк РоссииРоссии,, ФНСФНС ии дрдр..
СравнитеСравните штрафыштрафы::
–– РосархивРосархив –– 500500 рублейрублей
–– ФСФРФСФР –– отот 200200 тысячтысяч рублейрублей
РедкоРедко ии несильнонесильно наказываютнаказывают заза нарушениянарушения правилправил
делопроизводстваделопроизводства ии//илиили несоблюдениенесоблюдение установленныхустановленных
перечнямиперечнями сроковсроков храненияхранения каккак таковыетаковые
СуровоСурово наказываютсянаказываются ошибкиошибки вв делопроизводстведелопроизводстве,,
еслиесли ониони нанеслинанесли ущербущерб деловойделовой деятельностидеятельности,,
повлеклиповлекли заза собойсобой нарушениянарушения корпоративногокорпоративного,,
налоговогоналогового ии дрдр.. законодательствазаконодательства

6. 1212 сентябрясентября 20132013 годагода Russian Enterprise Content Summit 2013Russian Enterprise Content Summit 2013 66
УжесточениеУжесточение административнойадминистративной
ответственностиответственности
ВведениеВведение новыхновых видоввидов административныхадминистративных
правонарушенийправонарушений ии новыхновых штрафовштрафов
УвеличениеУвеличение существующихсуществующих штрафовштрафов ((аа такжетакже введениевведение
««оборотныхоборотных»» штрафовштрафов))
СубсидиарнаяСубсидиарная ответственностьответственность руководителейруководителей
КК контролюконтролю наднад делопроизводствомделопроизводством подключаютсяподключаются
регуляторырегуляторы-- ««тяжеловесытяжеловесы»» ((БанкБанк РоссииРоссии,, ФАСФАС,, ФНСФНС ии
дрдр.).)

7. 1212 сентябрясентября 20132013 годагода Russian Enterprise Content Summit 2013Russian Enterprise Content Summit 2013 77
ОтветственностьОтветственность заза несохранениенесохранение ии
непредставлениенепредставление документовдокументов
СтСт.13.25.13.25 ««НарушениеНарушение требованийтребований законодательствазаконодательства оо
хранениихранении документовдокументов»»
«« …… штрафштраф нана должностныхдолжностных лицлиц вв размереразмере отот двухдвух тысячтысяч
пятисотпятисот додо пятипяти тысячтысяч рублейрублей;; нана юридическихюридических лицлиц -- отот
двухсотдвухсот тысячтысяч додо трехсоттрехсот тысячтысяч рублейрублей»»
введенавведена ФедеральнымФедеральным закономзаконом отот 09.02.200909.02.2009 №№ 99--ФЗФЗ
ВВ сочетаниисочетании сосо стст. 19.5.. 19.5. ««НевыполнениеНевыполнение вв сроксрок законногозаконного
предписанияпредписания …»…»
««штрафаштрафа нана должностныхдолжностных лицлиц вв размереразмере отот двадцатидвадцати тысячтысяч
додо тридцатитридцати тысячтысяч рублейрублей;; нана юридическихюридических лицлиц -- отот пятисотпятисот
тысячтысяч додо семисотсемисот тысячтысяч рублейрублей»»

8. 1212 сентябрясентября 20132013 годагода Russian Enterprise Content Summit 2013Russian Enterprise Content Summit 2013 88
АрбитражнаяАрбитражная практикапрактика –– штрафуютштрафуют::
ЗаЗа несохранениенесохранение бухгалтерскихбухгалтерских документовдокументов
–– 200200 тыстыс.. рубруб.. ((ДелоДело №№ АА3232--4676/20104676/2010--51/15551/155--7474АЖАЖ))
ЗаЗа неопечатанныйнеопечатанный конвертконверт сс бюллетенямибюллетенями
–– 200200 тыстыс.. рубруб.. ((ДелоДело №№ АА6565--7550/20107550/2010--СС A3A3--44 )44 )
ЗаЗа хранениехранение документадокумента нене попо местуместу нахождениянахождения АОАО
–– 200200 тыстыс.. рубруб.. ((ДелоДело №№ АА1212--630/2012)630/2012)
–– 500500 тыстыс.. рубруб.. ((ДелоДело №№ АА6565--16109/2009)16109/2009)
ЗаЗа утратуутрату документовдокументов попо выпускувыпуску ценныхценных бумагбумаг
–– 200200 тыстыс.. рубруб.. ((ДелаДела АА4040--131882/10131882/10--144144--837,837, АА4040--131880/10131880/10--119119--
826,826, АА4040--63884/11,63884/11, АА4141--36828/10,36828/10, АА4040--140533/10140533/10--9292--914)914)
ЗаЗа утратуутрату годовогогодового отчетаотчета попо итогамитогам 20062006 годагода,, протоколовпротоколов общихобщих
собранийсобраний акционеровакционеров сс протоколамипротоколами счетнойсчетной комиссиикомиссии
–– 200200 тыстыс.. рубруб.. ((дело № А23-573/2011))

9. 1212 сентябрясентября 20132013 годагода Russian Enterprise Content Summit 2013Russian Enterprise Content Summit 2013 99
СубсидиарнаяСубсидиарная ответственностьответственность
руководителейруководителей припри отсутствииотсутствии документовдокументов
КредитнаяКредитная организацияорганизация ––
««документыдокументы бухгалтерскогобухгалтерского
учетаучета ии ((илиили)) отчетностиотчетности,, аа
такжетакже иныеиные документыдокументы,,
которыекоторые отражаютотражают экономиэкономи--
ческуюческую деятельностьдеятельность
кредитнойкредитной организацииорганизации ии
обязанностьобязанность попо подготовкеподготовке,,
составлениюсоставлению илиили хранениюхранению
которыхкоторых установленаустановлена
законодательствомзаконодательством РФРФ»»
Остальные организации – «документы бухгалтерского учета и
(или) отчетности, обязанность по сбору, составлению, ведению
и хранению которых установлена законодательством РФ»

10. 1212 сентябрясентября 20132013 годагода Russian Enterprise Content Summit 2013Russian Enterprise Content Summit 2013 1010
АрбитражнаяАрбитражная практикапрактика
ДокументыДокументы уничтоженыуничтожены вследствиевследствие аварииаварии
((прорывапрорыва горячейгорячей водыводы))
–– 8585 млнмлн.. рублейрублей ((законзакон нана моментмомент возбуждениявозбуждения деладела оо
банкротствебанкротстве вв законнуюзаконную силусилу нене вступилвступил) () (делодело №№ АА5656--
9570/2009)9570/2009)
НеНе передалпередал бухгалтерскиебухгалтерские документыдокументы конкурсномуконкурсному
управляющемууправляющему
–– 22 млнмлн.. рубруб. (. (делодело №№ АА1212--11328/2009)11328/2009)
–– 7,27,2 млнмлн.. рубруб. (. (делодело №№ АА7070--1367/2010)1367/2010)
–– 7,37,3 млнмлн.. рубруб. (. (делодело №№ АА4646--22676/2009)22676/2009)
–– 1313 млнмлн.. рубруб. (. (делодело №№ АА2727--22130/2009).22130/2009).
–– 304304 млнмлн.. рубруб. (. (делодело №№ №А№А4646--8908/2009)8908/2009)

11. 1212 сентябрясентября 20132013 годагода Russian Enterprise Content Summit 2013Russian Enterprise Content Summit 2013 1111
ВыводыВыводы
ВВ обозримомобозримом будущембудущем ««закручиваниезакручивание гаекгаек»»
продолжитсяпродолжится,, вв тт..чч.. ии изиз--заза экономическихэкономических проблемпроблем
ХорошееХорошее управлениеуправление документамидокументами –– нене самоцельсамоцель.. ЕгоЕго
задачазадача –– способствоватьспособствовать эффективнойэффективной деловойделовой
деятельностидеятельности организацииорганизации,, исполнениюисполнению
законодательнозаконодательно--нормативныхнормативных требованийтребований,,
обеспечиватьобеспечивать защитузащиту правправ организацииорганизации ии другихдругих
заинтересованныхзаинтересованных сторонсторон
ПлохоеПлохое управлениеуправление документамидокументами сс каждымкаждым годомгодом
обходитсяобходится всевсе дорожедороже ……

12. 1212 сентябрясентября 20132013 годагода Russian Enterprise Content Summit 2013Russian Enterprise Content Summit 2013 1212
ПриглашаюПриглашаю ВасВас нана моймой блогблог::
http://rusrim.blogspot.com/http://rusrim.blogspot.com/